國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站昨日披露的牡丹江銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（牡銀保監(jiān)罰決字〔2023〕26號-31號）顯示，龍江銀行股份有限公司牡丹江分行存在5項違法違規(guī)行為，一是利用他人賬戶歸集過渡套取資金；二是違規(guī)保管客戶身份證、銀行卡辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；三是貸前調(diào)查不盡職；四...

國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站今日發(fā)布的海南監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（海南銀保監(jiān)罰決字〔2023〕1號、2號、3號）顯示，中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司海南州分公司存在三項違法違規(guī)行為，被責令改正并合計予以人民幣29萬元罰款，違法違規(guī)行為相關(guān)責任人被予以警告并合計處6萬元罰款...

央行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行長春中心支行行政處罰信息公示表（長銀罰決字〔2023〕1號、2號）顯示，東北證券股份有限公司（證券代碼：000686.SZ）未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行長春中心支行對其罰款51.86萬元。 　　于彥，時任東北證券股份有限公司交易風控條線總經(jīng)理，對東北證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負有責任。中國...

中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的遼寧銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表遼銀保監(jiān)罰決〔2023〕49號顯示，新韓銀行（中國）有限公司沈陽分行個人住房貸款貸前調(diào)查、貸中審查不審慎，遼寧銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對該分行罰款人民幣30萬元。 　　相關(guān)法規(guī)： 　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，...

中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的福建銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（閩銀保監(jiān)罰決字〔2023〕13號）顯示，福建華通銀行股份有限公司股權(quán)管理不到位；流動資金貸款貸前調(diào)查不盡職，當事人為林安麟。 　　中國銀保監(jiān)會福建監(jiān)管局依據(jù)《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十條、第十二條、第十五條、第二十九條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第（五）項...