臺(tái)海網(wǎng)2023年7月26日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站7月24日公布的行政處罰決定書（漳銀罰決字〔2023〕4號(hào)-8號(hào)）顯示，因未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別；未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作；未按規(guī)定時(shí)限報(bào)告大額交易，中國(guó)人民銀行漳州市中心支行作出行政處罰，對(duì)福建龍海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司處66萬(wàn)元罰款。
相關(guān)責(zé)任人蔡其才（時(shí)任福建龍海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長(zhǎng)）對(duì)福建龍海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別、未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，處1.3萬(wàn)元罰款。
鐘遠(yuǎn)紹（時(shí)任福建龍海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)）對(duì)福建龍海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定時(shí)限報(bào)告大額交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，處1.5萬(wàn)元罰款。
李少君（時(shí)任福建龍海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理）對(duì)福建龍海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別、未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，處1.2萬(wàn)元罰款。
洪燕玲（時(shí)任福建龍海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部總經(jīng)理）對(duì)福建龍海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定時(shí)限報(bào)告大額交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，處1.4萬(wàn)元罰款。
（編輯：王成亮）
