記者從國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站獲悉，興銀理財(cái)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)理財(cái)”）因8項(xiàng)主要違法違規(guī)事實(shí)，被處以罰款合計(jì)1240萬(wàn)元。
據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局行政處罰信息公開(kāi)表（金罰決字〔2023〕28號(hào)）顯示，8項(xiàng)主要違法違規(guī)事實(shí)包括：理財(cái)產(chǎn)品之間進(jìn)行利益輸送；開(kāi)放式公募理財(cái)產(chǎn)品持有高流動(dòng)性資產(chǎn)比例不達(dá)標(biāo)；同業(yè)理財(cái)產(chǎn)品壓降不到位；未按規(guī)定開(kāi)展理財(cái)業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)；內(nèi)控管理不到位，多數(shù)人員異地辦公；短期定期開(kāi)放式理財(cái)產(chǎn)品投資資產(chǎn)違規(guī)使用攤余成本計(jì)量；理財(cái)產(chǎn)品參與金交所業(yè)務(wù)存在違規(guī)問(wèn)題；資管產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品后導(dǎo)致出現(xiàn)多層嵌套。
行政處罰依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。作出處罰決定的日期為2023年11月22日。
興業(yè)理財(cái)官網(wǎng)顯示，該公司由興業(yè)銀行全資發(fā)起設(shè)立，注冊(cè)資本為人民幣50億元，注冊(cè)地為福建省福州市。公司于2019年12月19日正式開(kāi)業(yè)。業(yè)務(wù)范圍包括面向不特定社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；面向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；理財(cái)顧問(wèn)和咨詢服務(wù)；普通類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格；外匯業(yè)務(wù)資格；經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（來(lái)源：國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站、人民網(wǎng)）
