昨日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了北京監(jiān)管局行政處罰決定書〔2021〕18號(hào)，北京證監(jiān)局對孫國鋒內(nèi)幕交易太極計(jì)算機(jī)股份有限公司（以下簡稱太極股份，股票簡稱：太極股份，002368.SZ）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并做出處罰決定。
處罰決定書顯示，2017年3月24日，太極股份發(fā)布公告，擬向劉某等10名交易對手發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買其所持北京量子偉業(yè)信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱量子偉業(yè)）100%股權(quán)。之后，量子偉業(yè)有關(guān)股東所持股份因債務(wù)糾紛被凍結(jié)，量子偉業(yè)股東之間對是否繼續(xù)推進(jìn)與太極股份的并購重組產(chǎn)生分歧。
2018年1月22日，時(shí)任太極股份副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)涂某紅與時(shí)任量子偉業(yè)董事長劉某進(jìn)行溝通，量子偉業(yè)希望終止本次并購重組。2018年2月7日，太極股份安排北京安新律師事務(wù)所律師高某通過電子郵件向劉某發(fā)送了終止本次并購重組涉及的需要量子偉業(yè)方面出具的有關(guān)文件及擬簽署的協(xié)議，并告知?jiǎng)⒛吃?018年2月12日上午前落實(shí)所有文件簽署工作。
2018年3月中下旬，時(shí)任太極股份總裁劉某松向時(shí)任中國電子科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱中國電科）總經(jīng)理劉某宏匯報(bào)太極股份擬終止收購量子偉業(yè)，得到劉某宏的同意。
2018年4月9日，量子偉業(yè)所有股東簽署完畢終止本次并購重組事項(xiàng)的有關(guān)協(xié)議。2018年4月10日，太極股份收到量子偉業(yè)發(fā)送的有關(guān)終止本次并購重組的文件。2018年4月20日，太極股份發(fā)布公告，決定終止收購量子偉業(yè)。
2017年3月24日太極股份公告擬收購量子偉業(yè)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”。2018年4月20日太極股份發(fā)布公告終止收購量子偉業(yè)，屬于重大事件的重大進(jìn)展，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三十二條的規(guī)定，該進(jìn)展構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)及時(shí)披露的重大事件，該信息在公開前構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息的敏感期為2018年2月7日至2018年4月20日。
2018年3月23日22:36，時(shí)任太極股份戰(zhàn)略發(fā)展中心總經(jīng)理孫國鋒向劉某松、涂某紅發(fā)送電子郵件，提交擬向中國電科報(bào)送的終止收購量子偉業(yè)事項(xiàng)的報(bào)告，并請劉某松和涂某紅把握終止原因的口徑。孫國鋒屬于2005年《證券法》第七十四條第四項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，不晚于2018年3月23日知悉內(nèi)幕信息。
“孫國鋒”證券賬戶于2010年1月19日開立于招商證券股份有限公司北京金融大街證券營業(yè)部。孫國鋒在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，操作該證券賬戶于2018年4月2日、4月16日和4月19日共計(jì)賣出“太極股份”6萬股，成交金額193.7萬元，虧損18,696.6元。孫國鋒未能通過上述內(nèi)幕交易避損。
孫國鋒的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對孫國鋒處以10萬元罰款。
相關(guān)法律法規(guī)：
《證券法》第七十三條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
第七十六條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二百零二條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政處罰決定書（孫國鋒）
當(dāng)事人：孫國鋒，男，1975年12月生，住址：北京市海淀區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對孫國鋒內(nèi)幕交易太極計(jì)算機(jī)股份有限公司（以下簡稱太極股份）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，孫國鋒存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
2017年3月24日，太極股份發(fā)布公告，擬向劉某等10名交易對手發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買其所持北京量子偉業(yè)信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱量子偉業(yè)）100%股權(quán)。
2017年7月28日，太極股份發(fā)布公告，太極股份收購量子偉業(yè)的方案獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
2017年8月至9月，量子偉業(yè)有關(guān)股東所持股份因債務(wù)糾紛被凍結(jié)。
2018年1月，量子偉業(yè)面臨完成與太極股份約定的2017年度業(yè)績對賭的較大壓力，量子偉業(yè)股東之間對是否繼續(xù)推進(jìn)與太極股份的并購重組產(chǎn)生分歧。
2018年1月22日，時(shí)任太極股份副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)涂某紅與時(shí)任量子偉業(yè)董事長劉某進(jìn)行溝通，主要內(nèi)容為：一是量子偉業(yè)有關(guān)股東所持股份被凍結(jié)，且在中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次并購重組批復(fù)的有效期內(nèi)無法解決;二是量子偉業(yè)認(rèn)為與太極股份約定的業(yè)績對賭條件較高，如業(yè)績對賭條件無變化，量子偉業(yè)希望終止本次并購重組。
2018年2月7日，太極股份安排北京安新律師事務(wù)所律師高某通過電子郵件向劉某發(fā)送了終止本次并購重組涉及的需要量子偉業(yè)方面出具的有關(guān)文件及擬簽署的協(xié)議，并告知?jiǎng)⒛吃?018年2月12日上午前落實(shí)所有文件簽署工作。
2018年3月中下旬，時(shí)任太極股份總裁劉某松向時(shí)任中國電子科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱中國電科）總經(jīng)理劉某宏匯報(bào)太極股份擬終止收購量子偉業(yè)，得到劉某宏的同意。
2018年4月9日，量子偉業(yè)所有股東簽署完畢終止本次并購重組事項(xiàng)的有關(guān)協(xié)議。
2018年4月10日，太極股份收到量子偉業(yè)發(fā)送的有關(guān)終止本次并購重組的文件。
2018年4月20日，太極股份發(fā)布公告，決定終止收購量子偉業(yè)。
2017年3月24日太極股份公告擬收購量子偉業(yè)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”。2018年4月20日太極股份發(fā)布公告終止收購量子偉業(yè)，屬于重大事件的重大進(jìn)展，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三十二條的規(guī)定，該進(jìn)展構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)及時(shí)披露的重大事件，該信息在公開前構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息的敏感期為2018年2月7日至2018年4月20日。
二、孫國鋒知悉內(nèi)幕信息
2018年3月23日22:36，時(shí)任太極股份戰(zhàn)略發(fā)展中心總經(jīng)理孫國鋒向劉某松、涂某紅發(fā)送電子郵件，提交擬向中國電科報(bào)送的終止收購量子偉業(yè)事項(xiàng)的報(bào)告，并請劉某松和涂某紅把握終止原因的口徑。
孫國鋒屬于2005年《證券法》第七十四條第四項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，不晚于2018年3月23日知悉內(nèi)幕信息。
三、孫國鋒內(nèi)幕交易“太極股份”情況
“孫國鋒”證券賬戶于2010年1月19日開立于招商證券股份有限公司北京金融大街證券營業(yè)部。孫國鋒在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，操作該證券賬戶于2018年4月2日、4月16日和4月19日共計(jì)賣出“太極股份”6萬股，成交金額193.7萬元，虧損18,696.6元。孫國鋒未能通過上述內(nèi)幕交易避損。
以上事實(shí)有相關(guān)人員詢問筆錄、電子郵件、太極股份公告、證券賬戶開戶及交易資料、交易所數(shù)據(jù)信息、銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
孫國鋒的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
對孫國鋒處以10萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2021年12月21日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
