近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書〔2021〕24號(hào)顯示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）的有關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)鐘成泄露未公開信息、明示他人交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
經(jīng)查明，鐘成存在以下違法事實(shí)：
一、鐘成從業(yè)情況
鐘成自2017年5月2日至今在上海汐泰投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海汐泰）擔(dān)任研究總監(jiān)，并在2017年10月19日至今，擔(dān)任上海汐泰投資管理有限公司－小棉襖私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱上海汐泰-小棉襖基金）的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標(biāo)的、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開信息。
二、鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的情況
2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報(bào)酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。
三、涉案“鄒某麗”中泰證券賬戶及趨同交易情況
“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營(yíng)業(yè)部，并于2019年10月8日銷戶。其中，自2018年12月直至銷戶，該證券賬戶由蔣某新控制并根據(jù)鐘成的明示下單委托交易，相關(guān)交易資金由蔣某新提供，交易盈虧均歸屬于蔣某新。
經(jīng)證券交易所計(jì)算，在蔣某新控制使用期間內(nèi)，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額4.66億元，趨同交易盈利719.08萬(wàn)元。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，上海汐泰成立于2014年7月9日，管理規(guī)模100億以上。
相關(guān)法規(guī)：
《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
《私募辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處3萬(wàn)元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政處罰決定書
〔2021〕24號(hào)
當(dāng)事人：鐘成，男，1988年9月出生，住址：廣東省廣州市越秀區(qū)。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)鐘成泄露未公開信息、明示他人交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人鐘成未要求陳述申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，鐘成存在以下違法事實(shí)：
一、鐘成從業(yè)情況
鐘成自2017年5月2日至今在上海汐泰投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海汐泰）擔(dān)任研究總監(jiān)，并在2017年10月19日至今，擔(dān)任上海汐泰投資管理有限公司－小棉襖私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱上海汐泰-小棉襖基金）的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標(biāo)的、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開信息。
二、鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的情況
2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報(bào)酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。
三、涉案“鄒某麗”中泰證券賬戶及趨同交易情況
“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營(yíng)業(yè)部，并于2019年10月8日銷戶。其中，自2018年12月直至銷戶，該證券賬戶由蔣某新控制并根據(jù)鐘成的明示下單委托交易，相關(guān)交易資金由蔣某新提供，交易盈虧均歸屬于蔣某新。
經(jīng)證券交易所計(jì)算，在蔣某新控制使用期間內(nèi)，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46，579.06萬(wàn)元，趨同交易盈利7，190，830.17元。
上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄及勞動(dòng)合同、硬件查勘資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，我局決定：
責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2021年12月20日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
