今日，同花順(300033.SZ)早盤低開，報139.58元，跌幅1.34%。昨日收盤，該股收報于141.48元，漲幅3.58%。
昨日晚間，同花順發(fā)布公告稱，子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱“浙江監(jiān)管局”）《行政監(jiān)管措施決定書》。
經(jīng)浙江監(jiān)管局核查，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導(dǎo)；二是部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用；三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進行風(fēng)險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當性管理的漏洞；四是未按時向浙江監(jiān)管局報告公司負責(zé)人變更事項；五是“同順號”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺，云軟件公司作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。
上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條、第七條、第十三條、第二十三條、第二十四條、第二十七條、第二十八條，《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責(zé)令云軟件公司對上述問題進行改正。
根據(jù)決定書，云軟件公司應(yīng)采取有效措施，將保護投資者合法權(quán)益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書面報告，并接受檢查驗收。
相關(guān)法規(guī)：
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當自發(fā)生變化之日起5個工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會)提出變更報告，辦理變更手續(xù)。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：
(一)代理投資人從事證券、期貨買賣；(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益；(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；(四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；(五)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認。風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。
證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
?。ㄒ唬┛陀^說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳；
?。ǘ┙沂拒浖ぞ?、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏；
?。ㄈ┱f明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源；
（四）表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：
?。ㄒ唬┰诠緺I業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼；同時還應(yīng)當通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費標準和收費方式等信息。
（二）將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。
?。ㄈ┳裱蛻暨m當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?nbsp;
?。ㄋ模┕綄Υ蛻簦坏猛ㄟ^誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。
?。ㄎ澹┙⒔∪珒?nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
?。┩ㄟ^網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。
（七）不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
?。ò耍┊a(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。
以下為公告原文：
關(guān)于子公司浙江同花順云軟件有限公司收到行政監(jiān)管措施決定書的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱“浙江監(jiān)管局”）《行政監(jiān)管措施決定書》，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、《行政監(jiān)管措施決定書》主要內(nèi)容
經(jīng)浙江監(jiān)管局核查，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導(dǎo)；二是部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用；三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進行風(fēng)險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當性管理的漏洞；四是未按時向浙江監(jiān)管局報告公司負責(zé)人變更事項；五是“同順號”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺，云軟件公司作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。
上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條、第七條、第十三條、第二十三條、第二十四條、第二十七條、第二十八條，《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責(zé)令云軟件公司對上述問題進行改正。云軟件公司應(yīng)采取有效措施，將保護投資者合法權(quán)益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書面報告，并接受檢查驗收。
云軟件公司如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期問，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
二、其他相關(guān)說明
1.云軟件公司高度重視前述問題，將嚴格按照浙江監(jiān)管局的要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改工作，并及時向監(jiān)管部門提交相關(guān)資料。
2.云軟件公司管理層和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人將引以為戒，并加強學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，嚴格堅守合規(guī)紅線，提高經(jīng)營管理水平，進一步確保相關(guān)業(yè)務(wù)的開展合法合規(guī)。
三、備查文件
1.《行政監(jiān)管措施決定書》（[2021]147號）
特此公告。
浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司
董 事 會
二〇二一年十二月二十九日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
