中國人民銀行昆明中心支行網(wǎng)站近日公布對富滇銀行股份有限公司大理分行的行政處罰，行政處罰決定書文號（大銀罰字〔2021〕第09、10號）顯示，富滇銀行股份有限公司大理分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行大理州中心支行于2021年12月30日對該行處罰款人民幣40萬元。
陳海梅，時任富滇銀行股份有限公司大理分行運管部經(jīng)理；戴華麗，時任富滇銀行股份有限公司大理分行運管部經(jīng)理，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行大理州中心支行對陳海梅處罰款人民幣1萬元；對戴華麗處罰款人民幣1萬元。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
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中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（京銀保監(jiān)罰決字〔2021〕37號）顯示，新韓銀行（中國）有限公司存在采用不正當手段吸收存款；未按規(guī)定提供報表、報告等文件、資料；合規(guī)管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；個人經(jīng)營性貸款管理嚴重不到位導致資金被挪用四宗違法違規(guī)事實。 根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第七十四條；《中華人民共和國銀行業(yè)...
