中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2021〕175號(hào)）顯示，經(jīng)查，陳騫于2016年5月起至今任廣州鵬輝能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鵬輝能源”，300438.SZ）獨(dú)立董事。
2021年11月22日及23日，陳騫配偶的證券賬戶(hù)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入鵬輝能源股票共計(jì)73900股，買(mǎi)入均價(jià)52.82元/股，成交金額390.30萬(wàn)元；11月23日及24日，該賬戶(hù)賣(mài)出鵬輝能源股票共計(jì)73900股，賣(mài)出均價(jià)53.82元/股，成交金額397.75萬(wàn)元，該次交易所得收益已上交公司。
陳騫作為鵬輝能源的獨(dú)立董事，陳騫配偶的證券賬戶(hù)在買(mǎi)入鵬輝能源股票六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，有關(guān)行為違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)陳騫采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。陳騫應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，督促配偶及其他親屬認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。
鵬輝能源（深圳創(chuàng)業(yè)板，股票代碼300438）成立于2001年，注冊(cè)資本4.2億元人民幣，鵬輝是一家20余年來(lái)一直專(zhuān)注于鋰電池生產(chǎn)制造與研發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)。公司業(yè)務(wù)范圍已覆蓋數(shù)碼消費(fèi)類(lèi)電池、新能源汽車(chē)動(dòng)力電池、儲(chǔ)能電池以及輕型動(dòng)力電池、電動(dòng)工具電池等眾多領(lǐng)域，全面實(shí)現(xiàn)了新能源產(chǎn)業(yè)鏈的完美覆蓋。
陳騫2016年5月5日至今擔(dān)任鵬輝能源獨(dú)立董事。
《證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《證券法》第一百七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
?。ㄒ唬?duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；
?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；
（三）詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
?。ㄎ澹┎殚啞?fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
（六）查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、銀行賬戶(hù)以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶(hù)信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年；
?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月；
?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等措施。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)
〔2021〕175號(hào)
關(guān)于對(duì)陳騫采取出具警示函措施的決定
陳騫：
經(jīng)查，你于2016年5月起至今任廣州鵬輝能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鵬輝能源或公司）獨(dú)立董事。2021年11月22日及23日，你配偶的證券賬戶(hù)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入鵬輝能源股票共計(jì)73,900股，買(mǎi)入均價(jià)52.82元/股，成交金額3,903,030元；11月23日及24日，該賬戶(hù)賣(mài)出鵬輝能源股票共計(jì)73,900股，賣(mài)出均價(jià)53.82元/股，成交金額3,977,451元，該次交易所得收益已上交公司。
你作為鵬輝能源的獨(dú)立董事，你配偶的證券賬戶(hù)在買(mǎi)入鵬輝能源股票六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，有關(guān)行為違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，督促配偶及其他親屬認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2021年12月24日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
