中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2021〕232號(hào)）顯示，經(jīng)查，上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“東方期貨”）2021年12月20日凈資本為2615萬(wàn)元，已低于3000萬(wàn)元，不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第131號(hào))第八條第一項(xiàng)的規(guī)定，公司持續(xù)虧損，出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)。
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第131號(hào))第二十九條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百一十條第一款第十八項(xiàng)、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局現(xiàn)責(zé)令公司在2022年1月18日前予以改正，使公司凈資本監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。公司應(yīng)當(dāng)在2022年1月25日前提交整改報(bào)告，上海監(jiān)管局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。
官網(wǎng)顯示，上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱東方期貨）是成立于一九九三年的專業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)公司，國(guó)內(nèi)成立最早、最具專業(yè)優(yōu)勢(shì)的期貨公司之一。公司為機(jī)構(gòu)投資者、專業(yè)投資者和個(gè)人投資者提供專業(yè)化的商品經(jīng)紀(jì)服務(wù)。公司下設(shè)研究機(jī)構(gòu)，定期推出宏觀經(jīng)濟(jì)及各交易品種研究報(bào)告，為客戶提供專業(yè)化、個(gè)性化的投資建議以及套期保值、套利交易等方案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司大股東為中銅（上海）銅業(yè)有限公司，持股比例75%，中銅（上海）銅業(yè)有限公司第一大股東為中國(guó)銅業(yè)有限公司，持股比例55.15%。
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第131號(hào))第八條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；
（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；
（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；
?。ㄋ模┝鲃?dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；
?。ㄎ澹┴?fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；
?。┮?guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第131號(hào))第二十九條規(guī)定：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┕局卫聿唤∪?，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
?。ǘI(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益；
（三）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
（五）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
（六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
?。ㄆ撸┙灰?、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；
?。ò耍┬畔⑾到y(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
?。ň牛┻`規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
?。ㄊ┪窗匆?guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
?。ㄊ唬┪窗匆?guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
?。ㄊ┪窗匆?guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
（十三）設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
?。ㄊ模┪窗匆?guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的；
?。ㄊ澹┕蓶|、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
?。ㄊ┐嬖谥卮蠹m紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
（十七）未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
?。ㄊ耍┢渌环铣掷m(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。
《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：
（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；
（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；
（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；
（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；
?。ㄎ澹┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；
?。┫拗破谪浌咀杂匈Y金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；
（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
滬證監(jiān)決〔2021〕232號(hào)
上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司:
經(jīng)查,你公司(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91310000132110420W)2021年12月20日凈資本為2615萬(wàn)元,已低于3000萬(wàn)元,不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第131號(hào))第八條第一項(xiàng)的規(guī)定,你公司持續(xù)虧損,出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)。
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第131號(hào))第二十九條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百一十條第一款第十八項(xiàng)、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款的規(guī)定,現(xiàn)責(zé)令你公司在2022年1月18日前予以改正,使公司凈資本監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。你公司應(yīng)當(dāng)在2022年1月25日前向我局提交整改報(bào)告,我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2021年12月28日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
