中國人民銀行廣州分行網(wǎng)站昨日公布行政處罰信息公示表（廣州銀罰字[2021]14號-19號），廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“廣州農(nóng)商銀行”，01551.HK）存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶發(fā)生交易的違法行為，中國人民銀行廣州分行對該行罰款人民幣590萬元。 　　郭鑒芳時任廣州農(nóng)商銀行反洗錢中心...

中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的博爾塔拉監(jiān)管分局行政處罰決定書（博銀保監(jiān)罰決字〔2021〕5號、6號、7號）顯示，中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司博爾塔拉蒙古自治州中心支公司（以下簡稱“中國人壽財險博州中支公司”）存在兩項違法違規(guī)行為，一是編制虛假保險標(biāo)的權(quán)屬證明材料、偽造保險標(biāo)的損失鑒定報，二是虛構(gòu)商業(yè)性農(nóng)業(yè)保險中介業(yè)務(wù)套取手續(xù)費(fèi)。 　　一、編制虛假保險...

中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的吉林銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（吉銀保監(jiān)罰決字〔2021〕45號、46號、47號）顯示，吉林省信托有限責(zé)任公司（以下簡稱“吉林信托”）存在信息披露不足的違法違規(guī)事實。依據(jù)《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第五十條，吉林銀保監(jiān)局對其罰款三十萬元。 　　李飛對吉林信托信息披露不足負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《信托公司集合資金信托計劃管理辦...

中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的七臺河銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（七銀保監(jiān)罰決字〔2021〕17號）顯示，合眾人壽保險股份有限公司七臺河中心支公司存在給予投保人保險合同約定以外的利益、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不真實、內(nèi)控管理制度落實不到位的違法違規(guī)事實。 　　依據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百六十一條、第一百七十條、《保險公司管理規(guī)定》第六十九條，七臺河銀保監(jiān)分局對...

銀保監(jiān)會官網(wǎng)昨日披露的宜春監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（宜銀保監(jiān)罰決字〔2021〕46號）顯示，贛州銀行股份有限公司高安支行流動資金貸款違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域。 　　銀保監(jiān)會宜春監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對贛州銀行股份有限公司高安支行罰款30萬元。 　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定： 　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有...