中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2022〕8號）顯示，經(jīng)查，劉振江擔(dān)任北方導(dǎo)航控制技術(shù)股份有限公司（簡稱“北方導(dǎo)航”，600435.SH）獨立董事期間，劉振江配偶使用其名下證券賬戶分別于2021年9月30日買入公司股票、2021年10月13日賣出公司股票。
上述買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對劉振江采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。劉振江應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強本人及親屬的證券市場法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類違法行為。
北方導(dǎo)航控制技術(shù)股份有限公司代號為國營第二一八廠，始建于1960年，注冊資本148932萬元，總資產(chǎn)47億元，凈資產(chǎn)26億元。以“導(dǎo)航控制和彈藥信息化技術(shù)”為主營業(yè)務(wù)，致力于在制導(dǎo)控制、導(dǎo)航控制、探測控制、環(huán)境控制、穩(wěn)定控制、衛(wèi)星與地面通信、軍用電連接器、壓力容器、專用汽車、彈藥集裝箱等領(lǐng)域，打造國內(nèi)領(lǐng)先地位的高科技信息化產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)基地。北方導(dǎo)航科技集團有限公司為第一大股東，持股22.79%。
劉振江2021年6月8日至今擔(dān)任北方導(dǎo)航獨立董事。
劉振江，男，1960年9月生，光學(xué)工程專業(yè)研究員，國家注冊QMS審核員。曾任中科院長春光機所所長助理、副所長、總質(zhì)量師；中科院長春光機所檢測中心副主任、質(zhì)檢中心主任、質(zhì)管處研究員和專職審核員等職；長春新奧光學(xué)技術(shù)有限公司總經(jīng)理。2020年10從中國科學(xué)院長春光學(xué)精密機械與物理研究所退休?，F(xiàn)任季華實驗室、佛山先進制造科學(xué)與技術(shù)廣東省實驗室擔(dān)任研究員、顧問。
《中華人民共和國證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對劉振江采取出具警示函措施的決定
〔2022〕8號
劉振江：
經(jīng)查，你擔(dān)任北方導(dǎo)航控制技術(shù)股份有限公司獨立董事期間，你配偶使用其名下證券賬戶分別于2021年9月30日買入公司股票、2021年10月13日賣出公司股票。
上述買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強本人及親屬的證券市場法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類違法行為。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年1月11日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
