近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)陳林森的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第7號(hào)）。陳林森作為蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇大維格”，300331.SZ）董事長(zhǎng)，于2021年9月28日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式賣出公司股票29.92萬(wàn)股，涉及交易金額914.36萬(wàn)元。蘇大維格于10月28日披露《2021年第三季度報(bào)告》，陳林森的上述賣出行為處于公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
陳林森的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定。請(qǐng)陳林森充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱蘇大維格）致力于微納關(guān)鍵技術(shù)、柔性智能制造、柔性光電子材料的創(chuàng)新應(yīng)用，經(jīng)多年發(fā)展，蘇大維格成為微納光電材料、新型顯示和納米印刷領(lǐng)域自主創(chuàng)新的典型企業(yè)，涉及微納光學(xué)印材、納米印刷、3D成像材料、平板顯示（大尺寸電容觸控屏，超薄導(dǎo)光板）、高端智能微納裝備（納米壓印、微納直寫光刻、3D光場(chǎng)打印等）的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，在深交所A股創(chuàng)業(yè)板上市（蘇大維格300331）。
陳林森為第一大股東，持股18.40%。陳林森2011年8月7日至今擔(dān)任公司董事長(zhǎng)、董事，2022年1月15日起代理董事會(huì)秘書。蘇大維格年報(bào)顯示，陳林森為公司實(shí)控人。
陳林森：1961年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，碩士學(xué)位，研究員，教授、博士生導(dǎo)師。1986年至2001年歷任蘇州大學(xué)激光研究室副主任，蘇州大學(xué)信息光學(xué)工程研究所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)，2001年至2008年任蘇大維格前身蘇州蘇大維格數(shù)碼光學(xué)有限公司董事長(zhǎng)，2008年至今任蘇大維格董事長(zhǎng)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《減持細(xì)則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司股東可以通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡(jiǎn)稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條規(guī)定：上市公司根據(jù)公司章程的規(guī)定，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及其配偶等人員所持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露并做好后續(xù)管理。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)陳林森的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第7號(hào)
陳林森：
你作為蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇大維格）董事長(zhǎng)，于2021年9月28日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式賣出公司股票29.92萬(wàn)股，涉及交易金額914.36萬(wàn)元。蘇大維格于10月28日披露《2021年第三季度報(bào)告》，你的上述賣出行為處于公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等的規(guī)定，合規(guī)買賣股票。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2022年1月20日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
