央行網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(沈銀罰決字〔2022〕年第18號、19號、20號)顯示,中天證券股份有限公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送可疑交易報告兩宗違法行為,中國人民銀行沈陽分行對其罰款137.1萬元。
徐秋炯時任中天證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部總經(jīng)理,對中天證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行沈陽分行對其罰款3.1萬元。
李偉東時任中天證券股份有限公司合規(guī)法律部總經(jīng)理,對中天證券股份有限公司未按規(guī)定報告可疑交易報告的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行沈陽分行對其罰款2.1元。
以下為原文:

(來源: 中國經(jīng)濟網(wǎng))
