中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了《責令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》、《關于對房慶利采取監(jiān)管談話措施的決定》、《關于對趙耀采取監(jiān)管談話措施的決定》、《關于對謝晨采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。
上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局責令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局報送合規(guī)檢查報告。
房慶利作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有領導責任。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定房慶利采取監(jiān)管談話措施。
趙耀作為公司時任項目負責人，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責任。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對趙耀采取監(jiān)管談話措施。
謝晨作為公司時任首席信息官，對公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負有領導責任。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對謝晨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，房慶利的執(zhí)業(yè)機構為申萬宏源證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，登記日期為2020年9月10日。
趙耀的執(zhí)業(yè)機構為申萬宏源證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)，登記日期為2020年12月29日。
謝晨的執(zhí)業(yè)機構為申萬宏源證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，登記日期為2016年9月28日。
相關規(guī)定：
《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條：向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構（以下簡稱經(jīng)營機構）應當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關規(guī)定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：券基金經(jīng)營機構開展各項業(yè)務，應當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
?。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕拘畔?、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
?。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產品、服務風險等級，確保將適當?shù)漠a品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。
（四）嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。
?。ㄎ澹┯行Ч芾韮饶恍畔⒑臀垂_信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
?。┘皶r識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
?。ㄆ撸┮婪男嘘P聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送。
?。ò耍徤髟u估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》第四十三條：證券基金經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，但證券基金經(jīng)營機構依法應當承擔的責任不因委托而免除或減輕。
證券基金經(jīng)營機構應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍。除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施。
《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》第五十七條：證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對其采取責令改正、暫停業(yè)務、出具警示函、責令定期報告、責令增加合規(guī)檢查次數(shù)、公開譴責等行政監(jiān)管措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
責令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書
申萬宏源證券有限公司：
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）的有關規(guī)定，我局擬對你公司（統(tǒng)一社會信用代碼：913100003244445565）采取責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施?，F(xiàn)將我局擬作出上述監(jiān)督管理措施所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，以及你公司所享有的有關權利予以告知。
經(jīng)查，你公司與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
以上事實有我局執(zhí)法人員調取的公司說明材料、相關文書，以及相關人員談話記錄等證據(jù)證明。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，我局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：
責令申萬宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向我局報送合規(guī)檢查報告。
對此，你公司有陳述、申辯和要求聽證的權利。你公司提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)復核成立的，我局將予以采納。如果你公司放棄陳述、申辯和要求聽證的權利，我局將按照上述事實、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)督管理措施決定。
請你公司在收到本告知書后5個工作日內，將《告知書回執(zhí)》（注明對上述權利的意見）傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權利。
聯(lián)系人：宋理爾
電話：021-50121591 傳真：021-50121037
附件：中國證券監(jiān)督管理委員會行政監(jiān)管措施事先告知書回執(zhí)
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2022年3月17日
關于對房慶利采取監(jiān)管談話措施的決定
房慶利先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有領導責任。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年3月21日14:00攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2022年3月17日
關于對趙耀采取監(jiān)管談話措施的決定
趙耀先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時任項目負責人，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責任。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年3月21日15:30攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2022年3月17日
關于對謝晨采取出具警示函措施的決定
謝晨先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時任首席信息官，對公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負有領導責任。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2022年3月17日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
