近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對王忠軍、王忠磊給予通報(bào)批評處分的決定。經(jīng)查明，華誼兄弟傳媒股份有限公司持股5%以上股東、實(shí)際控制人王忠軍和王忠磊存在以下違規(guī)行為：
2021年12月22日，華誼兄弟傳媒股份有限公司（以下簡稱“華誼兄弟”，300027.SZ）披露的簡式權(quán)益變動報(bào)告書顯示，2009年10月30日至2021年12月20日，華誼兄弟持股5%以上股東、實(shí)際控制人王忠軍、王忠磊持有華誼兄弟權(quán)益比例由34.41%下降至23.74%，變動比例為10.67%，其中，王忠軍、王忠磊在權(quán)益變動比例達(dá)到5%后，主動增減持導(dǎo)致的累計(jì)權(quán)益變動比例為3.13%，因華誼兄弟新增股份上市、回購注銷股份等導(dǎo)致的被動權(quán)益變動比例累計(jì)為2.54%。王忠軍、王忠磊在權(quán)益變動比例達(dá)到5%時(shí)，未按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定停止買賣華誼兄弟股份并及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)。
王忠軍、王忠磊的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條、第2.3.10條、第5.1.1條的規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.5條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第三十九條的規(guī)定，經(jīng)深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會審議通過，深圳證券交易所作出如下處分決定：
對王忠軍、王忠磊給予通報(bào)批評的處分。
對于王忠軍、王忠磊的上述違規(guī)行為及深圳證券交易所給予的處分，深圳證券交易所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。
華誼兄弟官網(wǎng)顯示，華誼兄弟傳媒股份有限公司（深交所：300027），中國大陸知名的綜合性娛樂集團(tuán)，由王中軍、王中磊兄弟創(chuàng)立于1994年，并于2009年率先登陸創(chuàng)業(yè)板，被稱為“中國影視娛樂第一股”。主要從事電影的制作、發(fā)行及衍生業(yè)務(wù)；電視劇的制作、發(fā)行及衍生業(yè)務(wù)；藝人經(jīng)紀(jì)服務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。主要產(chǎn)品包括電影、電視劇。音樂的創(chuàng)作、發(fā)行及衍生業(yè)務(wù)，影院的投資管理運(yùn)營業(yè)務(wù)。
公司董事長王忠軍和公司副董事長兼總經(jīng)理王忠磊為公司控股股東、實(shí)際控制人。王忠軍直接持股17.60%，為第一大股東；王忠磊直接持股3.47%，為第五大股東。
中新網(wǎng)證券頻道報(bào)道顯示，對于媒體報(bào)道中出現(xiàn)華誼兄弟董事長“王忠軍”和“王中軍”兩個名字現(xiàn)象，華誼兄弟董秘回復(fù)稱兩個名字“都可以”使用。
深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《減持細(xì)則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施。
深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.10條規(guī)定：投資者及其一致行動人在上市公司擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動情形的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。
公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時(shí)，及時(shí)對外發(fā)布公告。
深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項(xiàng)（以下簡稱重大信息、重大事件或者重大事項(xiàng)），并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.5條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
?。ㄒ唬┩▓?bào)批評；
?。ǘ┕_譴責(zé)；
?。ㄈ┕_認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
以上第二項(xiàng)、第三項(xiàng)處分可以并處。
《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第三十九條規(guī)定：通過本所的證券交易等方式，上市公司股東及其一致行動人，持有上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到《證券法》《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的比例要求，但未按規(guī)定停止買賣或者履行報(bào)告、公告義務(wù)，違規(guī)股份比例達(dá)到或者超過 3%且情節(jié)嚴(yán)重的，本所對相關(guān)當(dāng)事人予以公開譴責(zé)。
前款違規(guī)事項(xiàng)涉及違規(guī)比例達(dá)到或者超過 1%，未達(dá)到公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的，本所可以視情形對相關(guān)當(dāng)事人予以通報(bào)批評。
以下為原文：
關(guān)于對王忠軍、王忠磊給予通報(bào)批評處分的決定
當(dāng)事人：王忠軍，華誼兄弟傳媒股份有限公司持股5%以上股東、實(shí)際控制人；
王忠磊，華誼兄弟傳媒股份有限公司持股5%以上股東、實(shí)際控制人。
經(jīng)查明，王忠軍、王忠磊存在以下違規(guī)行為：
2021年12月22日，華誼兄弟傳媒股份有限公司（以下簡稱“華誼兄弟”）披露的簡式權(quán)益變動報(bào)告書顯示，2009年10月30日至2021年12月20日，華誼兄弟持股5%以上股東、實(shí)際控制人王忠軍、王忠磊持有華誼兄弟權(quán)益比例由34.41%下降至23.74%，變動比例為10.67%，其中，王忠軍、王忠磊在權(quán)益變動比例達(dá)到5%后，主動增減持導(dǎo)致的累計(jì)權(quán)益變動比例為3.13%，因華誼兄弟新增股份上市、回購注銷股份等導(dǎo)致的被動權(quán)益變動比例累計(jì)為2.54%。王忠軍、王忠磊在權(quán)益變動比例達(dá)到5%時(shí)，未按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定停止買賣華誼兄弟股份并及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)。
王忠軍、王忠磊的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條、第2.3.10條、第5.1.1條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第 12.5條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第三十九條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：
對王忠軍、王忠磊給予通報(bào)批評的處分。
對于王忠軍、王忠磊的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。
深圳證券交易所
2022年4月22日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
