中國(guó)人民銀行網(wǎng)站昨日公布的合肥中心支行轄內(nèi)行政處罰決定書(shū)【（合銀）罰字〔2022〕10號(hào)-13號(hào)】顯示，國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元保險(xiǎn)”）存在兩項(xiàng)違法行為，一是未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，二是未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。
時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理孫宇、時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理蔣嚴(yán)林和時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理褚瑞，對(duì)上述兩項(xiàng)違法行為負(fù)責(zé)。
中國(guó)人民銀行合肥中心支行對(duì)國(guó)元保險(xiǎn)罰款人民幣47.8萬(wàn)元，對(duì)孫宇、蔣嚴(yán)林、褚瑞各罰款人民幣1萬(wàn)元。
以下為原文：
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序號(hào) |
當(dāng)事人名稱 |
行政處罰決定書(shū)文號(hào) |
違法行為類型 |
行政處罰內(nèi)容 |
作出行政處罰 決定機(jī)關(guān)名稱 |
作出行政 處罰決定日期 |
備注 |
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5 |
國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司 |
（合銀）罰字〔2022〕10號(hào) |
1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。 |
罰款人民幣47.8萬(wàn)元。 |
中國(guó)人民銀行 合肥中心支行 |
2022年5月30日 |
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6 |
孫宇（時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理） |
（合銀）罰字〔2022〕11號(hào) |
對(duì)國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。 |
罰款人民幣1萬(wàn)元。 |
中國(guó)人民銀行 合肥中心支行 |
2022年5月30日 |
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7 |
蔣嚴(yán)林（時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理） |
（合銀）罰字〔2022〕12號(hào) |
對(duì)國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。 |
罰款人民幣1萬(wàn)元。 |
中國(guó)人民銀行 合肥中心支行 |
2022年5月30日 |
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褚瑞（時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理） |
（合銀）罰字〔2022〕13號(hào) |
對(duì)國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。 |
罰款人民幣1萬(wàn)元。 |
中國(guó)人民銀行 合肥中心支行 |
2022年5月30日 |
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
