昨晚，九鼎投資(600053.SH)發(fā)布關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書的公告。
公告表示，2021年9月28日，九鼎投資實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字0142021014號(hào)），因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛立案。近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述案件調(diào)查完畢，并對(duì)公司實(shí)際控制人及案件其他相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書》（處罰字[2022]168號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《事先告知書》”）。
《事先告知書》指出，九泰基金管理有限公司、吳剛、吳強(qiáng)、盧偉忠、吳祖堯：九泰基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱九泰基金）、吳剛等涉嫌違法違規(guī)案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)九泰基金管理有限公司、吳剛、吳強(qiáng)、盧偉忠、吳祖堯作出行政處罰，并對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)禁入措施。
經(jīng)查明，九泰基金、吳剛、吳強(qiáng)、盧偉忠、吳祖堯涉嫌違法的事實(shí)如下：一、吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；二、九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條、第一百二十四條、第一百四十八條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第六項(xiàng)、第五條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：
一、對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬(wàn)元的罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
二、對(duì)九泰基金管理有限公司通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個(gè)月，處10萬(wàn)元的罰款。
九鼎投資公告稱，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強(qiáng)系公司實(shí)際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)，本次中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司實(shí)際控制人吳剛、吳強(qiáng)作出的行政處罰決定不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大影響。案件所涉九泰基金管理有限公司系公司的聯(lián)營(yíng)公司，公司子公司昆吾九鼎投資管理有限公司持有九泰基金的股份比例為26%，本次中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)九泰基金作出的行政處罰對(duì)其日常經(jīng)營(yíng)將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負(fù)面影響。
《事先告知書》原文內(nèi)容：
九泰基金管理有限公司、吳剛先生、吳強(qiáng)先生、盧偉忠先生、吳祖堯先生：
九泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱九泰基金）、吳剛等涉嫌違法違規(guī)案已由我會(huì)調(diào)查完畢，我會(huì)依法擬對(duì)你們作出行政處罰，并對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)禁入措施。現(xiàn)將我會(huì)擬對(duì)你們作出行政處罰及證券市場(chǎng)禁入所根據(jù)的事實(shí)、理由和依據(jù)以及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。
經(jīng)查明，你們涉嫌違法的事實(shí)如下：
一、吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱九泰久利），截至2016年11月7日，九泰久利募集認(rèn)購(gòu)資金300,448.92萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)戶數(shù)214戶，其中1戶機(jī)構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計(jì)劃，認(rèn)購(gòu)金額30億元，占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的99.85%。另外213戶均為自然人投資者，合計(jì)認(rèn)購(gòu)九泰久利448.92萬(wàn)元，占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的0.15%。其中九州證券認(rèn)購(gòu)中信金融投資集合資金信托計(jì)劃10億元。
?。ㄒ唬﹨莿偢深A(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司股票
2016年12月，時(shí)為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱三維絲，現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆?shí)際控制人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“……希望同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司或其下屬企業(yè)或下屬企業(yè)管理的基金或類似產(chǎn)品或下屬企業(yè)的關(guān)聯(lián)方買入三維絲股票不超過(guò)3000萬(wàn)股……為此，本人承諾，九鼎本次購(gòu)買三維絲的股票未來(lái)賣出變現(xiàn)后實(shí)現(xiàn)的投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分……”。
吳剛將羅祥波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)，吳強(qiáng)告知九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”3,970,694股。截至我會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。
?。ǘ﹨莿偢深A(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，指示九泰久利啟動(dòng)清算程序
吳剛稱九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資，啟動(dòng)九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王慧發(fā)送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時(shí)盡快變現(xiàn)，隨后王慧于2018年10月10日邀請(qǐng)吳剛微信信息中提及的時(shí)任九州證券副總經(jīng)理張學(xué)政及九泰基金分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理建立微信群，九泰基金總經(jīng)理盧偉忠也加入該群。該群群名為“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右時(shí)間即啟動(dòng)基金清算工作，向托管銀行發(fā)送了基金清算意見(jiàn)征詢函，并在發(fā)送征詢函5天后便正式向我會(huì)提交清算請(qǐng)示。
二、九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益
2017年，九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人，具體如下：
?。ㄒ唬﹥|利潔能股份有限公司項(xiàng)目
2017年1月13日，吳強(qiáng)作為甲方與乙方億利資源集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱億利資源，時(shí)為億利潔能股份有限公司第一大股東）簽署《合作協(xié)議》，主要條款約定吳強(qiáng)指定九泰基金管理的九泰久利擬作為投資者參與億利潔能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱億利潔能）定增認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)金額不低于2.99億元，且九泰基金管理產(chǎn)品申購(gòu)總金額不低于4.5億元，億利資源自愿就九泰久利認(rèn)購(gòu)本金及年化7%收益提供擔(dān)保，吳強(qiáng)為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時(shí)約定若出現(xiàn)應(yīng)現(xiàn)金補(bǔ)償情形的，乙方應(yīng)將補(bǔ)償金一次性支付至甲方指定賬戶。協(xié)議甲方由吳強(qiáng)簽字，乙方加蓋億利資源公章及法人章。
2017年1月24日，九泰基金與億利潔能簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰基金全部產(chǎn)品實(shí)際認(rèn)購(gòu)億利潔能4.50億元，其中九泰久利認(rèn)購(gòu)3.00億元。
?。ǘV東正業(yè)科技股份有限公司項(xiàng)目
2017年2月22日，廣東正業(yè)科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱正業(yè)科技）向市場(chǎng)發(fā)送《非公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書》。
2017年2月24日，吳強(qiáng)作為乙方與甲方徐國(guó)鳳（時(shí)為正業(yè)科技實(shí)際控制人）簽署《投資保底協(xié)議書》，協(xié)議主要條款約定九泰基金管理的基金作為吳強(qiáng)指定的第三方認(rèn)購(gòu)正業(yè)科技非公開(kāi)發(fā)行股份，吳強(qiáng)承諾九泰基金申購(gòu)金額不低于5,100萬(wàn)元，徐國(guó)鳳承諾保證九泰基金認(rèn)購(gòu)金額本金安全并獲得不低于8.00%的年化固定收益，吳強(qiáng)為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時(shí)約定現(xiàn)金補(bǔ)償資金應(yīng)以甲方或其指定的第三方購(gòu)買乙方指定第三方相關(guān)服務(wù)的形式支付至乙方或乙方指定賬戶，或者由甲方或其指定第三方直接將現(xiàn)金補(bǔ)償金額支付至乙方或乙方指定賬戶。
2017年3月3日，九泰基金與正業(yè)科技簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰基金全部產(chǎn)品實(shí)際認(rèn)購(gòu)正業(yè)科技1.05億元，其中九泰久利認(rèn)購(gòu)5,100萬(wàn)元。
?。ㄈ┖阈乓苿?dòng)商務(wù)股份有限公司項(xiàng)目
2017年3月10日，吳強(qiáng)作為乙方與甲方孟憲民（時(shí)為恒信移動(dòng)商務(wù)股份有限公司實(shí)際控制人）簽署《投資保底協(xié)議書》，協(xié)議主要條款約定九泰基金管理的基金作為吳強(qiáng)指定的第三方認(rèn)購(gòu)恒信移動(dòng)商務(wù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱恒信移動(dòng)，現(xiàn)已更名恒信東方文化股份有限公司）非公開(kāi)發(fā)行股份，吳強(qiáng)承諾九泰基金管理的基金申購(gòu)金額不低于2.50億元，孟憲民承諾保證九泰基金管理的基金認(rèn)購(gòu)金額本金安全并獲得不低于7.5%的年化固定收益，吳強(qiáng)為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時(shí)約定現(xiàn)金補(bǔ)償資金應(yīng)以甲方或其指定的第三方購(gòu)買乙方指定第三方相關(guān)服務(wù)的形式支付至乙方或乙方指定賬戶，或者由甲方或其指定第三方直接將現(xiàn)金補(bǔ)償金額支付至乙方或乙方指定賬戶。
2017年3月21日，九泰基金與恒信移動(dòng)簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰久利認(rèn)購(gòu)2.50億元。
?。ㄋ模┏恢菔薪鹳F銀業(yè)股份有限公司項(xiàng)目
2017年3月31日，吳強(qiáng)作為乙方與甲方曹永貴（時(shí)為郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人）簽署《投資保底協(xié)議書》，協(xié)議主要條款約定九泰基金管理的基金作為吳強(qiáng)指定的第三方認(rèn)購(gòu)郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱金貴銀業(yè)）非公開(kāi)發(fā)行股份，吳強(qiáng)承諾九泰基金管理的基金申購(gòu)報(bào)價(jià)金額不低于4.50億元。曹永貴承諾保證九泰基金管理的基金認(rèn)購(gòu)金額本金安全并獲得不低于7.5%的年化固定收益，吳強(qiáng)為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時(shí)約定現(xiàn)金補(bǔ)償資金應(yīng)以甲方或其指定的第三方購(gòu)買乙方指定第三方相關(guān)服務(wù)的形式支付至乙方或乙方指定賬戶，或者由甲方或其指定第三方直接將現(xiàn)金補(bǔ)償金額支付至乙方或乙方指定賬戶。
2017年4月10日，九泰基金與金貴銀業(yè)簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰久利認(rèn)購(gòu)2.50億元。
?。ㄎ澹┱憬鸸坦煞萦邢薰卷?xiàng)目
2017年4月3日，吳強(qiáng)作為甲方與乙方孫鋒峰(時(shí)為浙江金固股份有限公司控制人)、丙方孫金國(guó)、丁方孫利群簽署《合作協(xié)議書》,協(xié)議約定九泰基金管理的公募基金、專戶產(chǎn)品作為吳強(qiáng)指定的第三方認(rèn)購(gòu)浙江金固股份有限公司(簡(jiǎn)稱金固股份)非公開(kāi)發(fā)行股份，吳強(qiáng)承諾九泰基金擬出資2.70億元參與認(rèn)購(gòu)，孫鋒峰、孫金國(guó)、孫利群一致承諾保證吳強(qiáng)指定主體參與認(rèn)購(gòu)本金安全并獲得不低于13%的年化固定收益，吳強(qiáng)為協(xié)議承諾債權(quán)方。
2017年4月12日，九泰基金與金固股份簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰久利認(rèn)購(gòu)2.33億元。
上述五份協(xié)議均加蓋九州證券公章，吳強(qiáng)簽字。五家上市公司股東也均承認(rèn)保底協(xié)議系與吳強(qiáng)簽署。
九泰久利于2018年10月啟動(dòng)清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開(kāi)發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述《投資保底協(xié)議書》所涉保底事項(xiàng)，基金清算財(cái)產(chǎn)也未包括補(bǔ)償款項(xiàng)。截至我會(huì)調(diào)查時(shí)，五家上市公司股東(其中三家上市公司股東實(shí)際支付)合計(jì)支付補(bǔ)償款22,384.92萬(wàn)元，經(jīng)九州證券確認(rèn)，補(bǔ)償款項(xiàng)已全部匯入九州證券銀行賬戶。
以上事實(shí)，有微信記錄、相關(guān)協(xié)議、情況說(shuō)明、企業(yè)工商登記資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明。
我會(huì)認(rèn)為，吳剛作為九泰基金實(shí)際控制人、九泰基金董事，干預(yù)基金運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序，其行為涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）第二十三條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十四條所述違法行為，情節(jié)嚴(yán)重，同時(shí)符合《基金法》第一百四十八條所述情形。
九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反《基金法》第二十條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。吳強(qiáng)作為九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時(shí)任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時(shí)任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條、第一百二十四條、第一百四十八條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第六項(xiàng)、第五條第一款的規(guī)定，我會(huì)擬決定：
一、對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬(wàn)元的罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施，自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
二、對(duì)九泰基金管理有限公司通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫停基金從業(yè)資格36個(gè)月，并處30萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業(yè)資格12個(gè)月，處10萬(wàn)元的罰款。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我會(huì)擬對(duì)你們實(shí)施的行政處罰及市場(chǎng)禁入，你們享有陳訴、申辯和聽(tīng)證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我會(huì)復(fù)核成立的，我會(huì)將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽(tīng)證的權(quán)利，我會(huì)將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰及市場(chǎng)禁入決定。
請(qǐng)你們?cè)谑盏奖臼孪雀嬷獣掌?個(gè)工作日內(nèi)將《事先告知書回執(zhí)》（附后，注明對(duì)上述權(quán)利的意見(jiàn)）傳真至我會(huì)指定聯(lián)系人，并于當(dāng)日將回執(zhí)原件遞交中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)或當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。(中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng))
