新年伊始，北京、安徽、江西、浙江等多地證監(jiān)局針對內(nèi)幕交易行為開出多張罰單?！督?jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者梳理上市公司及各地證監(jiān)局公告發(fā)現(xiàn)，截至1月14日記者發(fā)稿，2023年以來已有10人因內(nèi)幕交易行為收到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，處罰金額合計(jì)達(dá)1343.93萬元，沒收違法所得合計(jì)569.89萬元。
北京證監(jiān)局1月9日一連發(fā)出的7份行政處罰決定書（以下簡稱“決定書”）中就有兩份與內(nèi)幕交易有關(guān)。其中，一份決定書顯示，王保鋼、王衛(wèi)剛為兄弟關(guān)系。王保鋼、王衛(wèi)剛共同內(nèi)幕交易“新雷能”股票，證券賬戶盈利合計(jì)1152087.20元；另一份行政處罰決定書顯示，劉佳音與內(nèi)幕信息知情人——中信建投項(xiàng)目負(fù)責(zé)人劉某3在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)頻繁聯(lián)絡(luò)，并利用親戚賬戶內(nèi)幕交易“翠微股份”股票，獲利118661.30元。北京證監(jiān)局指出，王保鋼、王衛(wèi)剛及劉佳音的上述行為違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局做出行政處罰，責(zé)令王保鋼、王衛(wèi)剛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得1152087.20元，并處以3456261.60元的罰款；沒收劉佳音違法所得118661.30元，并處以355983.90元的罰款。
安徽證監(jiān)局也在同日發(fā)出了針對內(nèi)幕交易行為的兩份行政處罰決定書。決定書顯示，依據(jù)2005年《證券法》的相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局對內(nèi)幕交易“巢東股份”股票的石勇、明進(jìn)做出行政處罰：沒收石勇違法所得2142667.55元，并處以2142667.55元罰款；沒收明進(jìn)違法所得2084287.71元，并處以2084287.71元罰款。
另外，1月初，江西證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、北京證監(jiān)局還開出多張罰單，對內(nèi)幕交易“*ST江特”股票、“金科文化”股票、“大唐電信”股票的鄔某珍、王健以及吳宇靜做出行政處罰，具體處罰措施包括沒收違法所得、責(zé)令依法處理非法持有的證券、罰款等，罰款金額從50萬元到300萬元不等。從處罰金額來看，金額最高的為北京證監(jiān)局對王保鋼、王衛(wèi)剛的罰單，處罰金額達(dá)345.63萬元，其次是湯姆貓董事王健，因內(nèi)幕交易“金科文化”股票被浙江證監(jiān)局罰款300萬元。
一直以來，內(nèi)幕交易都是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極防控和嚴(yán)厲打擊的對象。2022年9月，中國證監(jiān)會(huì)稽查局副局長劉永強(qiáng)在最高檢聯(lián)合最高法、公安部、證監(jiān)會(huì)召開的“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 為資本市場營造良好法治環(huán)境”新聞發(fā)布會(huì)上介紹，從近期證監(jiān)會(huì)依法查辦案件看，并購重組領(lǐng)域仍為內(nèi)幕交易違法“重災(zāi)區(qū)”。實(shí)控人、董監(jiān)高等“上市公司內(nèi)部人”內(nèi)幕交易多發(fā)，并購重組的標(biāo)的公司、對手方高管涉案亦呈高發(fā)態(tài)勢，內(nèi)幕信息管控存在缺陷。窩案、串案增多，借用賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易現(xiàn)象較為普遍，避損型內(nèi)幕交易時(shí)有發(fā)生。
圍繞嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易，法律層面，新證券法、刑法修正案（十一）先后實(shí)施，中辦國辦印發(fā)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見，“零容忍”執(zhí)法威懾力顯著增強(qiáng)，市場違法違規(guī)成本過低的局面已經(jīng)得到了根本性改變，內(nèi)幕交易案件數(shù)量近年來也有所下降。尤其是新證券法，大幅提高了對內(nèi)幕交易行為的行政處罰力度，將內(nèi)幕交易的懲罰標(biāo)準(zhǔn)從違法所得的一到五倍提高到違法所得的一到十倍，并由過去“有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以下的罰款”的罰款標(biāo)準(zhǔn)大幅提高為“有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款”。對單位從事內(nèi)幕交易的，也大大提高了對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的行政處罰標(biāo)準(zhǔn)。“正值資本市場縱深改革的關(guān)鍵期，內(nèi)幕交易違法行為人利用信息優(yōu)勢，妄圖竊取非法利益，嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者的權(quán)益，破壞證券市場秩序，必須嚴(yán)懲。”有業(yè)內(nèi)人士如是說道。（來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào) 記者：李靜）
