中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(shū)（銀罰決字〔2023〕11號(hào)-15號(hào)）顯示，中信建投證券股份有限公司存在以下三宗違法行為：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶。中國(guó)人民銀行對(duì)其罰款1388萬(wàn)元。
丁建強(qiáng)時(shí)任中信建投證券股份有限公司法律合規(guī)部行政負(fù)責(zé)人，對(duì)中信建投證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行對(duì)其罰款7萬(wàn)元。
張昕帆時(shí)任中信建投證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)主任委員，對(duì)中信建投證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告及與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行對(duì)其罰款7萬(wàn)元。
曹露丹時(shí)任中信建投證券股份有限公司資產(chǎn)管理部合規(guī)風(fēng)控部總監(jiān)，對(duì)中信建投證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行對(duì)其罰款6萬(wàn)元。
李寧時(shí)任中信建投證券股份有限公司信息技術(shù)部業(yè)務(wù)綜合管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，對(duì)中信建投證券股份有限公司未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行對(duì)其罰款3.5萬(wàn)元。
以下為原文：
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
