臺(tái)海網(wǎng)2023年6月29日訊 因2015年至2016年期間:違規(guī)買斷假貼現(xiàn)的商業(yè)承兌匯票;違規(guī)開(kāi)立同業(yè)賬戶用于票據(jù)交易;票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和買入返售、賣出回購(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,存在“消規(guī)模”行為;與非名單內(nèi)交易對(duì)手開(kāi)展票據(jù)業(yè)務(wù);票據(jù)代理回購(gòu)中存在清單交易;違規(guī)開(kāi)展票據(jù)代理回購(gòu)業(yè)務(wù);票據(jù)業(yè)務(wù)審慎性考核機(jī)制有待完善;票據(jù)業(yè)務(wù)重要資料檔案保存不全;票據(jù)承兌業(yè)務(wù)未按期收齊發(fā)票;未經(jīng)授權(quán)辦理投資業(yè)務(wù),中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局作出行政處罰(渝銀保監(jiān)罰決字〔2023〕20號(hào)),對(duì)機(jī)構(gòu)罰沒(méi)共計(jì)人民幣5967.8萬(wàn)元;對(duì)曹瑜禁止從事銀行業(yè)工作10年;對(duì)趙暉禁止從事銀行業(yè)工作10年;對(duì)李震山警告并罰款30萬(wàn)元。

(編輯:王成亮)
