中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在4項問題。
一、基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第四項、第三十條第二款的規(guī)定和《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規(guī)定。
二、未將投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系，違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、未及時向浙江證監(jiān)局報備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任審查報告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準(zhǔn)則》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條的規(guī)定。
四、未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號，證監(jiān)會令第202號）第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第202號）第十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
相關(guān)法規(guī)：
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話或責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函措施的決定
浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司：
經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)你行存在以下問題：
一、基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第四項、第三十條第二款的規(guī)定和《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規(guī)定。
二、未將投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系，違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、未及時向我局報備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任審查報告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準(zhǔn)則》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條的規(guī)定。
四、未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號，證監(jiān)會令第202號）第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第202號）第十七條的規(guī)定，我局決定對你行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你行應(yīng)嚴(yán)格對照相關(guān)法律法規(guī)，健全制度機制，完善內(nèi)部控制，加強風(fēng)險管理，不斷提高基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)水平。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2023年7月4日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
