國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的達(dá)州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（達(dá)金監(jiān)罰決字〔2023〕1號(hào)）顯示，幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司宣漢支公司因管理不善導(dǎo)致許可證遺失。宋婷婷是上述違規(guī)行為的直接責(zé)任人員。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局達(dá)州監(jiān)管分局依據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》第十八條第（四）項(xiàng)、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，對(duì)幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司宣漢支公司警告并罰款人民幣5000元；對(duì)宋婷婷警告并罰款人民幣3000元。
相關(guān)法規(guī)：
《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》第十八條：銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違反本辦法，有下列情形之一的，依照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，由銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，予以警告，對(duì)有違法所得的處以違法所得一倍以上三倍以下罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，對(duì)沒(méi)有違法所得的處以一萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓、出租、出借、偽造、變?cè)煸S可證；
（二）未按規(guī)定新領(lǐng)、換領(lǐng)、繳回許可證；
?。ㄈp壞許可證；
（四）因管理不善導(dǎo)致許可證遺失；
?。ㄎ澹┻z失許可證未按規(guī)定向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告；
?。┪窗匆?guī)定公示許可證、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)區(qū)域、主要負(fù)責(zé)人；
（七）新領(lǐng)、換領(lǐng)許可證等未按規(guī)定進(jìn)行公告；
?。ò耍┬骂I(lǐng)、換領(lǐng)許可證后未按規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)辦理登記，領(lǐng)取、換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條：保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不得超過(guò)3萬(wàn)元，對(duì)沒(méi)有違法所得的處以1萬(wàn)元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
