8月14日，廈門銀監(jiān)局公布的行政處罰信息公開表顯示，因內(nèi)部控制不完善、執(zhí)行不到位，貸款“三查”制度落實不到位，貸款資金挪用，貸款五級分類不準確，中國進出口銀行廈門分行被罰款200萬元。
此外，廈門銀監(jiān)局責(zé)令中國進出口銀行廈門分行對直接負責(zé)的高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分。
廈門銀監(jiān)局行政處罰信息公開表
（中國進出口銀行廈門分行）
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行政處罰決定書文號 |
廈銀監(jiān)罰決字〔2017〕13號 |
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被處罰當事人姓名或名稱 |
個人姓名 |
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單位 |
名稱 |
中國進出口銀行廈門分行 |
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法定代表人（主要負責(zé)人）姓名 |
陳婉青 |
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主要違法違規(guī)事實（案由） |
內(nèi)部控制不完善、執(zhí)行不到位，貸款“三查”制度落實不到位，貸款資金挪用，貸款五級分類不準確 |
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行政處罰依據(jù) |
《流動資金貸款管理暫行辦法》第三十九條、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條 |
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行政處罰決定 |
罰款二百萬元，同時責(zé)令該分行對直接負責(zé)的高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分。 |
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作出處罰決定的機關(guān)名稱 |
廈門銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2017年7月17日 |
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