近日，中國證券監(jiān)督管理委員會山東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書稱，證券從業(yè)人員徐康2014年11月19日至2014年12月30日，為中信證券(山東)有限責(zé)任公司聊城東昌東路證券營業(yè)部(以下簡稱中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部)員工，期間，徐康使用個(gè)人電子設(shè)備代中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部客戶聊城晚報(bào)傳媒有限公司(以下簡稱聊城晚報(bào))發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額227.69萬元，沒有違法所得。上述行為違反了《證券法》第一百四十五條“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定。
依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以十萬元罰款。
以下為公告全文:
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2018〕4號)
當(dāng)事人：徐康，男，1986年8月出生，住址：山東省聊城市。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對徐康涉嫌私下接受客戶委托買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向徐康告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及其依法享有的權(quán)利。徐康要求聽證并提交了陳述、申辯意見。我局于2018年6月21日召開了聽證會，聽取了徐康的陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，徐康存在以下違法事實(shí)：
2014年11月19日至2014年12月30日，徐康時(shí)為中信證券(山東)有限責(zé)任公司聊城東昌東路證券營業(yè)部(以下簡稱中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部)員工，系證券從業(yè)人員。徐康使用個(gè)人電子設(shè)備代中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部客戶聊城晚報(bào)傳媒有限公司(以下簡稱聊城晚報(bào))發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額2276906.4元，沒有違法所得。
以上事實(shí)有勞動(dòng)合同書、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄、情況說明、“聊城晚報(bào)”賬戶開戶資料、“聊城晚報(bào)”賬戶委托交易記錄、相關(guān)的電腦信息等證據(jù)為證。
上述行為違反了《證券法》第一百四十五條“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定。
徐康在聽證會上提出：1.徐康系根據(jù)聊城晚報(bào)的特別授權(quán)操作“聊城晚報(bào)”賬戶，沒有對買賣證券做出決策，只是代為下單，并且在上班時(shí)間上班地點(diǎn)進(jìn)行，中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部知情，并非私下接受委托買賣證券。2.聊城晚報(bào)與中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部正在進(jìn)行民事訴訟，涉及本案處罰當(dāng)事人，民事案件尚未審結(jié)，現(xiàn)在對當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰，缺少事實(shí)根據(jù)。3.行政處罰程序違法，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)該給當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令改正或限期改正通知，但徐康未收到責(zé)令改正或限期改正的通知。4.徐康沒有獲利，建議酌情減輕處罰。
經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：1.徐康認(rèn)為其操作“聊城晚報(bào)”賬戶的行為有聊城晚報(bào)的特別授權(quán)以及中信證券(山東)聊城東昌東路營業(yè)部知情，并未提交相應(yīng)的證據(jù)予以支持。徐康并未否認(rèn)自己代聊城晚報(bào)操作其賬戶的事實(shí)。2.本案案件事實(shí)清楚，我局有權(quán)根據(jù)《證券法》以及中國證監(jiān)會的授權(quán)依法作出行政處罰決定，現(xiàn)行法律并未規(guī)定行政處罰需以民事案件審理結(jié)果為前提。3.《行政處罰事先告知書》中我局?jǐn)M作出的行政處罰決定中包含責(zé)令改正，現(xiàn)行法律并未規(guī)定行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令改正或限期改正通知。4.當(dāng)事人沒有獲利，不是《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的法定減輕處罰的情形，我局在審理過程中已經(jīng)充分考慮了當(dāng)事人違法情形以及違法所得情況。綜上所述，對徐康的陳述申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以十萬元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局以及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局
2018年7月5日
