近年來，監(jiān)管層針對私募市場亂象頻繁“亮劍”。最新發(fā)布的一批疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單顯示， 有35家私募機構(gòu)名列其中。據(jù)《經(jīng)濟參考報》記者梳理，年內(nèi)已有7批疑似失聯(lián)機構(gòu)被公示，合計達到344家。此外，年內(nèi)遭到注銷的私募機構(gòu)也達到了635家，遭注銷原因包括失聯(lián)未主動聯(lián)系、期限屆滿未提交專項法律意見書、不能持續(xù)符合管理人登記要求等。
7月6日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）發(fā)布了第四十八批疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單，包括深圳市鑫焱投資管理有限公司、中翰亞信資產(chǎn)管理有限公司等共35家私募機構(gòu)。
中基協(xié)要求，疑似失聯(lián)私募機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公告發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)辦理失聯(lián)核查任務(wù)，并通過AMBERS系統(tǒng)按要求提供簽章材料。逾期未完成的，將認定為“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)，在私募基金管理人分類信息公示頁面進行公示，并在私募基金管理人“機構(gòu)誠信信息”欄目標(biāo)識。值得注意的是，處于失聯(lián)狀態(tài)的私募機構(gòu)滿三個月仍未完成失聯(lián)核查任務(wù)的，將被中基協(xié)注銷私募基金管理人登記。
實際上，這也是今年以來公布的第7批疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單。記者梳理中基協(xié)年內(nèi)發(fā)布公告發(fā)現(xiàn)，自今年1月11日以來，中基協(xié)陸續(xù)公布了第四十二批至第四十八批疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單，合計機構(gòu)數(shù)量達到344家。其中公示數(shù)量最多的第四十二批和第四十三批，公示家數(shù)均達到了70家。
此外，根據(jù)中基協(xié)在公布第44批失聯(lián)私募機構(gòu)名單時同步發(fā)布的數(shù)據(jù)，截至2022年3月1日，中基協(xié)已公告北京中財嘉盈基金管理有限公司等1531家疑似失聯(lián)私募機構(gòu)。由此計算，再加上后續(xù)公布的四批機構(gòu)數(shù)，目前全部疑似失聯(lián)私募機構(gòu)的數(shù)量或已達到1674家。
實際上，除失聯(lián)未主動聯(lián)系之外，包括期限屆滿未提交專項法律意見書等原因同樣可能成為監(jiān)管注銷私募機構(gòu)的原因。據(jù)中基協(xié)發(fā)布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報顯示，今年1至5月，中基協(xié)分別注銷私募機構(gòu)72家、33家、192家、160家和178家，年內(nèi)合計注銷私募機構(gòu)635家。
例如，此前的6月24日，中基協(xié)發(fā)布公告顯示，北京今耀資本管理有限公司等30家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，協(xié)會將注銷該30家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
值得注意的是，部分被注銷的私募機構(gòu)背后曾涉及侵占挪用基金財產(chǎn)、逾期無法兌付、旗下產(chǎn)品爆雷等問題。
例如，被注銷私募管理人中，泓盛資產(chǎn)管理（深圳）有限公司（簡稱“泓盛資產(chǎn)”），就曾出現(xiàn)過產(chǎn)品爆雷的情況。此前，上市公司中來股份曾于2019年11月至2020年1月，斥資2億元購買泓盛資產(chǎn)、前海正帆管理的四支私募基金產(chǎn)品，并獲得“保證公司能夠收回本金并獲得年化10%的投資收益”的承諾。然而，2020年中來股份購買的基金凈值卻出現(xiàn)了巨額虧損。中來股份2021年年報顯示，公司已對泓盛資產(chǎn)等提起訴訟或仲裁，目前案件仍在審理中。
另一家被注銷的上海好期投資管理有限公司，其法人季海林曾為了增加基金發(fā)行推廣的可信度，花10元錢偽造政府公文，并對外宣傳使用。但是其募集了7億元的私募產(chǎn)品投資項目，卻逾期無法兌付。中國裁判文書網(wǎng)顯示，季海林犯偽造國家機關(guān)公文罪，被判處有期徒刑6個月，緩刑1年，并處罰金6000元。
業(yè)內(nèi)人士認為，注銷基金不是清場，是因為私募基金違規(guī)或主動注銷，有助于肅清行業(yè)發(fā)展環(huán)境，提升私募機構(gòu)整體質(zhì)量。中基協(xié)也表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。（來源：經(jīng)濟參考報）
