近日，中國證監(jiān)會發(fā)布關于對文武采取出具警示函措施的決定（〔2022〕13號）。經(jīng)查，文武于2021年12月30日起擔任廣西柳工機械股份有限公司（簡稱“柳工”，000528.SZ）董事，文武配偶胡玲于2022年5月30日至6月1日累計買入柳工股票4000股，成交金額25275元，累計賣出柳工股票1000股，成交金額6350元。上述行為屬于《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款和第二款規(guī)定的情形。
鑒于上述交易獲利金額較小且已主動向柳工上繳全部收益，違法行為輕微并及時糾正，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對文武采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。文武應認真汲取教訓，本人及直系親屬要加強證券法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范交易行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內向廣西證監(jiān)局提交書面報告。
廣西柳工機械股份有限公司是廣西柳工集團有限公司核心子企業(yè)。如今柳工已成長為一個擁有挖掘機械、鏟土運輸機械、起重機械、工業(yè)車輛、壓實機械、路面施工與養(yǎng)護機械、混凝土機械、樁工機械、高空作業(yè)機械、礦山設備、鋼筋和預應力機械、壓縮機、經(jīng)濟作物機械化設備、氣動工具、工程機械配套件等產(chǎn)品品種的企業(yè)。
文武2014年12月29日至2021年12月30日任柳工副總裁，并于2021年12月30日起擔任高級副總裁、非獨立董事。
《中華人民共和國證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。
公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
?。ㄒ唬ψC券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查；
（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證；
?。ㄈ┰儐柈斒氯撕团c被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料；
（四）查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料；
（五）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
?。┎樵儺斒氯撕团c被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結、查封期限最長不得超過二年；
?。ㄆ撸┰谡{查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月；
?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。
為防范證券市場風險，維護市場秩序，國務院證券監(jiān)督管理機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為原文：
關于對文武采取出具警示函措施的決定〔2022〕13號
文武:
經(jīng)查，你于2021年12月30日起擔任廣西柳工機械股份有限公司(下稱柳工)董事，你配偶胡玲于2022年5月30日至6月1日累計買入柳工股票4000股，成交金額25275元，累計賣出柳工股票1000股，成交金額6350元。上述行為屬于《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款和第二款規(guī)定的情形。
鑒于上述交易獲利金額較小且已主動向柳工上繳全部收益，違法行為輕微并及時糾正，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真汲取教訓，本人及直系親屬要加強證券法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范交易行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2022年7月12日
