據(jù)法制日?qǐng)?bào)報(bào)道 資本市場(chǎng)首部誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)章九月起施行 上市公司不履行公開承諾將記入誠(chéng)信檔案

　　7月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了資本市場(chǎng)首部誠(chéng)信規(guī)章--《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》，全面、系統(tǒng)地規(guī)范了對(duì)資本市場(chǎng)主體活動(dòng)信息的采集、查詢及監(jiān)督管理，明確將上市公司公開承諾的履行信息納入誠(chéng)信檔案。該辦法將于9月1日起施行。

　　8類主體誠(chéng)信信息入檔

　　誠(chéng)信檔案主要采集資本市場(chǎng)8類主體的信息。這8類主體除了監(jiān)管部門外，幾乎涵蓋了與資本市場(chǎng)相關(guān)的所有自然人和機(jī)構(gòu)，具體包括：證券業(yè)從業(yè)人員和期貨業(yè)從業(yè)人員；發(fā)行人、上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司及其各自的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員；獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員；私募基金管理人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其首席代表；為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)及其人員，以及其他有與資本市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為公民、法人或其他組織。

　　誠(chéng)信信息有正面也有負(fù)面

　　誠(chéng)信信息既有來自于證監(jiān)會(huì)、證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的，也有來自于法院、檢察院、稅務(wù)、工商等機(jī)構(gòu)及部門的信息，既有正面的也有負(fù)面的。

　　這些信息包括：上述8類主體的基本信息，主要指名稱、住所等；得到證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門及證券期貨交易所及行業(yè)協(xié)會(huì)等作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比等；證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定、行政處罰、市場(chǎng)禁入決定及采取的監(jiān)管措施；發(fā)行人、上市公司及主要股東、實(shí)際控制人、重大資產(chǎn)重組交易各方以及收購(gòu)人等，所作出的公開承諾的履行情況的信息；證券期貨行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的管理措施；因涉嫌犯罪被移送至公安機(jī)關(guān)、檢察院處理及被法院判處刑罰、承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任等信息；因違法行為被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以的行政處罰等。

　　失信者不得擔(dān)任發(fā)審委員

　　有不良信息者，比如受到證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院其他主管部門作出的行政處罰，或受到司法機(jī)關(guān)追究刑事、重大民事責(zé)任的，不得擔(dān)任主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)委員，不得任上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員，亦不得擔(dān)任證券監(jiān)管部門成立的負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。

　　短評(píng) 為資本市場(chǎng)誠(chéng)信新規(guī)叫好

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)7月31日發(fā)布的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》，是資本市場(chǎng)首部關(guān)于誠(chéng)信的規(guī)章，在大力建設(shè)誠(chéng)信社會(huì)、各行各業(yè)都在進(jìn)行誠(chéng)信建設(shè)的今天，證監(jiān)會(huì)率先全面系統(tǒng)地對(duì)誠(chéng)信立規(guī)，正逢其時(shí)。投資者也對(duì)此誠(chéng)信規(guī)定寄予厚望。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)該首部誠(chéng)信規(guī)章很重視。此前廣泛征求意見并經(jīng)過了深入的研究論證，據(jù)悉，已在證監(jiān)會(huì)法律部下設(shè)誠(chéng)信建設(shè)處，專司具體工作，目前誠(chéng)信檔案庫已基本建成。

　　當(dāng)下，股市持續(xù)低迷，投資者缺乏信心。有人稱股市缺乏法治，有人稱股市缺乏誠(chéng)信，但最為缺乏的是誠(chéng)信與法治的結(jié)合，缺乏將資本市場(chǎng)的誠(chéng)信問題系統(tǒng)化、規(guī)范化、法治化。

　　誠(chéng)信既屬于一個(gè)道德的范疇，同時(shí)也屬于一個(gè)法律范疇。我國(guó)民法通則、合同法、證券法等諸多法律法規(guī)，都視誠(chéng)實(shí)信用為一項(xiàng)基本原則。資本市場(chǎng)首部誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)章，將這項(xiàng)原則具體化，使其具有生命力，為誠(chéng)信建設(shè)開了個(gè)好頭?。ㄓ浾?周芬棉 7月31日訊）