京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）去年股災(zāi)期間慌亂中操作出錯(cuò)的事件時(shí)有發(fā)生。興業(yè)證券就成為其中的典型。公司昨天發(fā)布公告，因融資融券強(qiáng)制平倉(cāng)出錯(cuò)，近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。
興業(yè)證券公告稱，公司于2016年2月18日收到《關(guān)于對(duì)興業(yè)證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。經(jīng)過調(diào)查，2015年7月7日，興業(yè)證券融資融券強(qiáng)制平倉(cāng)操作出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致客戶信用賬戶股票的實(shí)際強(qiáng)制平倉(cāng)數(shù)量遠(yuǎn)超過應(yīng)當(dāng)平倉(cāng)數(shù)量，隨后在7月8日，興業(yè)證券未經(jīng)客戶同意直接在客戶信用賬戶進(jìn)行了買回操作。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局責(zé)令興業(yè)證券在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個(gè)月對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并上報(bào)監(jiān)管局。
