江西證監(jiān)局網(wǎng)站12月30日披露了該局對(duì)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定、關(guān)于對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定。
江西證監(jiān)局指出，在“《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件”中，國(guó)盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報(bào)告的行為，反映了公司未對(duì)員工行為有效管控，未對(duì)研究人員的研究產(chǎn)品進(jìn)行有效管理。“《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件”持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場(chǎng)熱議，導(dǎo)致發(fā)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，造成惡劣影響，反映出國(guó)盛證券在應(yīng)對(duì)該輿情事件的過程中，未對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別與評(píng)估，未采取有效措施防范化解風(fēng)險(xiǎn)。江西證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在三方面問題。
一是制作的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT文件，實(shí)質(zhì)構(gòu)成研究報(bào)告，而未按法規(guī)要求制作，未向國(guó)盛證券申請(qǐng)入庫(kù)、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布；
二是未經(jīng)國(guó)盛證券審核，未進(jìn)行登記、備案，將研究報(bào)告提供給特定第三方，未公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；
三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場(chǎng)走勢(shì)，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)。
江西證監(jiān)局決定對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
10月，一個(gè)《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》報(bào)告引發(fā)輿論爭(zhēng)議，文章內(nèi)容借助陰陽(yáng)五行，預(yù)測(cè)股市起伏，根據(jù)天干地支分析股市上漲年份以及A股流月走勢(shì)。
國(guó)盛證券當(dāng)時(shí)對(duì)媒體回應(yīng)，內(nèi)容并非研究所正式對(duì)外發(fā)布的研究報(bào)告，不涉及投資建議。
網(wǎng)傳的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT
（中國(guó)證券報(bào)）
