“家里有貴金屬嗎？來做投資吧，能賺不少錢！”近年來，類似這樣的短信和電話越來越多。不法分子通過QQ、微信、微博、論壇等發(fā)布信息，打著期貨交易“投資小、收益大”的口號，聲稱“有專家?guī)е?、一個月收益翻番”。殊不知，這是一種更為隱蔽且包裹在期貨、貴金屬合法外衣下的非法期貨經(jīng)營陷阱。
按《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易上市任何一個品種，都要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，才能上市交易。國內(nèi)合法期貨僅限于通過四家期交所和期貨公司交易的40個品種，其余均為非法期貨交易產(chǎn)品。開展非法期貨交易屬于違法犯罪行為。
案例1
高額誘餌編造虛假信息
遭遇非法平臺血本無歸
市民盧先生長期醉心于投資股票、黃金等且收益頗豐。一次偶然機會，他在網(wǎng)上接觸到某公司推介的“維財金”、“維財銀”電子貴金屬交易業(yè)務(wù)，采用集中交易模式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，在交易中實行T+0單日結(jié)算的無負債結(jié)算制度，并采用5倍以上杠桿的保證金模式。被允諾的高額利潤沖昏頭腦的他，在并未仔細考察公司資質(zhì)和是否取得中國證監(jiān)會核發(fā)的期貨業(yè)務(wù)許可證的情況下貿(mào)然投資。
與此同時，這家只有商品現(xiàn)貨經(jīng)營資質(zhì)的公司在運營期間，以加盟形式發(fā)展各級代理商，由代理商發(fā)展客戶進入交易平臺進行交易，平臺從中收取手續(xù)費用返還傭金給各級代理商。共發(fā)展各級會員單位(居間商)117家，在未取得中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證的情況下，組織4962名客戶進入交易系統(tǒng)參與“維財金”、“維財銀”炒作，非法交易成交額合計585.96億元，交易共產(chǎn)生手續(xù)費和遞延費1.57億元，最終被當(dāng)?shù)胤ㄔ赫J定為非法經(jīng)營罪。盧先生在毫不知情的情況下卷入該案，資金受到極大損失。
點評：非法期貨交易的本質(zhì)是“假”與“騙”，不法分子利用投資者渴望發(fā)財暴富的投機心理，編造虛假信息，以高額回報為誘餌發(fā)布不實信息吸引投資者，目的是為了騙取不當(dāng)收益。
案例2
貪利高杠桿以小博大
境外黑平臺卷款跑路
“做期貨交易，沒想到賺了錢，不但拿不到利潤，連本金也會面臨損失！”王先生在一家叫貝克國際的網(wǎng)站進行外匯、期貨等交易，賺了30萬美元的利潤；該交易平臺拒絕兌現(xiàn)收益，甚至連60萬元人民幣的本金也拒絕返還。
據(jù)盧先生介紹，這家網(wǎng)站號稱是澳大利亞頂級金融服務(wù)提供商，交易品種包含期貨、外匯、能源、股指等多個品種。在隨后的調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)所謂400倍杠桿風(fēng)險極大，這種號稱百倍杠桿的平臺往往是“黑平臺”。“黑平臺”根本不與任何交易所聯(lián)網(wǎng)，所有的行情都是偽造的，客戶在里面對賭，一旦輸?shù)簦@類公司就會跑路。當(dāng)初王先生參與的交易品種China300的價位和走勢與滬深300主力合約IF1511合約完全重合，這實際就是在變相從事非法期貨交易。
王先生隨后向有關(guān)部門進行了實名舉報。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，貝克國際網(wǎng)站并沒有備案，這就意味著貝克國際的網(wǎng)站可能是一家“黑網(wǎng)站”。王先生只能向互聯(lián)網(wǎng)違法和不良信息舉報中心12377投訴，但尚未追討成功。
點評：根據(jù)《期貨交易管理條例》，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)(含境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù))。境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易的辦法，由中國證監(jiān)會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。中國證監(jiān)會目前尚未向任何機構(gòu)頒發(fā)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并且尚未出臺境內(nèi)單位或個人從事境外期貨的辦法。因此，上述案例中王先生在貝克國際的網(wǎng)站進行外匯、期貨交易，屬于非法期貨交易。此外，由于境外期貨代理的機構(gòu)及人員通常在國內(nèi)無實際經(jīng)營機構(gòu)，投資者參與此類交易造成的損失，一般難以追回。
四招教你遠離非法期貨
目前，各監(jiān)管機構(gòu)、政府部門對非法期貨打擊力度不斷加大。與此同時，也需要期貨投資者加強對期貨交易常識的了解，提高自我保護意識和能力，抵制高額回報誘惑，謹慎核實有關(guān)機構(gòu)實際情況，才能有效識別和防范非法期貨風(fēng)險。
一、辨識主體資格。投資者需要核實有關(guān)機構(gòu)和個人是否具有合法經(jīng)營資格，以及從事活動是否獲得相關(guān)批準(zhǔn)等。
二、辨識互聯(lián)網(wǎng)址。投資者可通過中國證監(jiān)會或中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，查看合法期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址，識別非法期貨網(wǎng)站。
三、慎向他人賬戶轉(zhuǎn)賬匯款。
四、增強理性投資意識，警惕非法期貨陷阱。(田園)
來源：http://www.chinanews.com/sh/2017/06-16/8252402.shtml
