近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2022〕17號(hào)）。經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“瑞達(dá)期貨”，002961.SZ）內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位、未按要求向廈門(mén)證監(jiān)局報(bào)送相關(guān)材料、對(duì)從業(yè)人員管理存在缺失、適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理制度執(zhí)行不到位、資管業(yè)務(wù)人員配備不到位，上述情形反映出瑞達(dá)期貨股份有限公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。瑞達(dá)期貨股份有限公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改，并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向廈門(mén)證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，廈門(mén)證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
瑞達(dá)期貨官網(wǎng)顯示，瑞達(dá)期貨股份有限公司成立于一九九三年，總部位于廈門(mén)，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、國(guó)家工商總局批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性大型期貨公司。2012年11月公司完成股份制改造，經(jīng)營(yíng)范圍為金融期貨經(jīng)紀(jì)、商品期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并通過(guò)全資子公司瑞達(dá)新控開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。廈門(mén)市佳諾實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股75.57%。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶(hù)資產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
廈門(mén)證監(jiān)局關(guān)于對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
瑞達(dá)期貨股份有限公司:
經(jīng)查，你司內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位、未按要求向我局報(bào)送相關(guān)材料、對(duì)從業(yè)人員管理存在缺失、適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理制度執(zhí)行不到位、資管業(yè)務(wù)人員配備不到位，上述情形反映出你司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廈門(mén)證監(jiān)局
2022年11月15日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
