臺海網(wǎng)9月6日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕32號顯示，經(jīng)查，廈門中亞百利資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱廈門中亞百利或公司）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。廈門中亞百利在設(shè)立共青城宏芯百利一號創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）時(shí)，將該基金投資管理職責(zé)委托尚未入職的人員行使，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》）第四條第一款規(guī)定。

二、未履行誠實(shí)信用義務(wù)。廈門中亞百利有關(guān)宣傳材料將公司與海南珺銨私募基金管理有限公司（截至2024年8月26日未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人）混同宣傳，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條第一款規(guī)定。

三、未按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時(shí)填報(bào)從業(yè)人員的有關(guān)信息，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條第一款規(guī)定。

廈門中亞百利法人代表、總經(jīng)理沈利江對公司上述全部問題負(fù)有直接責(zé)任，公司從業(yè)人員陶文翔、陳星宏未履行誠實(shí)信用義務(wù)，對公司上述第2個(gè)問題負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)《私募基金監(jiān)管辦法》第三十三條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對廈門中亞百利、沈利江、陶文翔、陳星宏采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。廈門中亞百利應(yīng)吸取教訓(xùn)，切實(shí)進(jìn)行整改，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，嚴(yán)格規(guī)范私募基金管理運(yùn)作，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

公開資料顯示，廈門中亞百利資產(chǎn)管理有限公司是一家從事資產(chǎn)管理、投資管理等業(yè)務(wù)的公司，成立于2017年06月19日，公司坐落在福建省，詳細(xì)地址為：中國（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)海景路66號417室A，法人是沈利江，注冊資本為1000.000000萬人民幣。

（臺海網(wǎng)綜合）