中國證監(jiān)會網站近日公布的《關于對寧夏銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定》顯示，寧夏銀行股份有限公司存在兩方面問題：部分支行基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格；基金銷售業(yè)務的內部控制、信息系統(tǒng)管理、應急處置等制度存在內容不完善、更新不及時的問題。 

　　寧夏證監(jiān)局根據《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，決定對寧夏銀行股份有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。 

　　相關法規(guī)： 

　　《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。 

　　以下為原文： 

　　關于對寧夏銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定 

　　寧夏銀行股份有限公司： 

　　經查，你行存在以下問題： 

　　一、你行部分支行基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格，不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第八條第(四)項的規(guī)定。 

　　二、你行基金銷售業(yè)務的內部控制、信息系統(tǒng)管理、應急處置等制度存在內容不完善、更新不及時的問題，不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第二十五條的規(guī)定。 

　　根據《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對你行采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你行應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并在收到本決定書后60日內向我局提交書面整改報告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　寧夏證監(jiān)局 

2022年1月7日

（來源： 中國經濟網）