證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)羅瑋采取出具警示函措施的決定〔2021〕184號(hào)。
決定書顯示，羅瑋在安信證券股份有限公司廣州獵德大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是違反證券賬戶管理規(guī)定，主動(dòng)介紹他人為客戶提供證券交易服務(wù)，引發(fā)糾紛投訴；二是以不正當(dāng)手段招攬客戶；三是違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供便利。
廣東證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第二款，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第四項(xiàng)、第九項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)羅瑋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，羅瑋于2019年7月6日在安信證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，目前的登記狀態(tài)為正常。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條：與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實(shí)施該制度的證券營業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)羅瑋采取出具警示函措施的決定
羅瑋：
經(jīng)查，你在安信證券股份有限公司廣州獵德大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是違反證券賬戶管理規(guī)定，主動(dòng)介紹他人為客戶提供證券交易服務(wù)，引發(fā)糾紛投訴；二是以不正當(dāng)手段招攬客戶；三是違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供便利。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第二款，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第四項(xiàng)、第九項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2021年12月29日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
