證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對粵開證券股份有限公司（簡稱“粵開證券”,NEEQ:830899）采取出具警示函措施的決定及關(guān)于對周華、陳峰、田啟云采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示，粵開證券作為山東勝通集團股份有限公司（簡稱“勝通集團”）非公開發(fā)行公司債券項目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的受托管理人，在受托管理過程中存在未保持職業(yè)謹慎的情況。
廣東證監(jiān)局指出，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《辦法》）第七條、第四十九條、第五十二條的規(guī)定。按照《辦法》第五十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局現(xiàn)對公司予以警示。
周華作為粵開證券時任債務融資部門負責人，對上述違規(guī)行為負有管理責任；陳峰、田啟云作為勝通集團非公開發(fā)行公司債券受托管理項目負責人，對上述違規(guī)行為負有直接責任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對上述人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，周華于2016年8月27日在粵開證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，后于2021年2月2日離職注銷。陳峰于2016年11月19日在粵開證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，目前的登記狀態(tài)為正常。田啟云于2016年10月25日在粵開證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，后于2019年3月11日離職注銷。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條:對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
以下為原文：
關(guān)于對粵開證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
粵開證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司作為山東勝通集團股份有限公司（以下簡稱勝通集團）非公開發(fā)行公司債券項目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的受托管理人，在受托管理過程中存在未保持職業(yè)謹慎的情況。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《辦法》）第七條、第四十九條、第五十二條的規(guī)定。按照《辦法》第五十八條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司予以警示。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量。你公司應按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并于收到本決定書30日內(nèi)向我局報送整改問責報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年1月5日
關(guān)于對周華、陳峰、田啟云采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
周華、陳峰、田啟云：
經(jīng)查，粵開證券股份有限公司（以下簡稱粵開證券）作為山東勝通集團股份有限公司（以下簡稱勝通集團）非公開發(fā)行公司債券項目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的受托管理人，在受托管理過程中存在未保持職業(yè)謹慎的情況。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《辦法》）第七條、第四十九條、第五十二條的規(guī)定。周華作為粵開證券時任債務融資部門負責人，對上述違規(guī)行為負有管理責任;陳峰、田啟云作為勝通集團非公開發(fā)行公司債券受托管理項目負責人，對上述違規(guī)行為負有直接責任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對上述人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年1月5日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
