近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對中通投資有限公司的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第7號）。2022年1月4日，中通投資有限公司通過利爾化學(xué)股份有限公司（以下簡稱“利爾化學(xué)”，002258.SZ）披露《簡式權(quán)益變動報告書》，自2018年7月18日至2021年12月30日期間，中通投資有限公司通過集中競價交易減持利爾化學(xué)股份累計2704.50萬股，占利爾化學(xué)總股本的5.13%。中通投資有限公司在累計減少利爾化學(xué)股份達到5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定及時停止交易。
中通投資有限公司的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第11.8.1條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第1.2條、第4.1.2條的規(guī)定。請中通投資有限公司吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
利爾化學(xué)股份有限公司成立于1993年，于2008年7月在深交所掛牌上市。公司主要從事高效、安全類農(nóng)藥的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品包括除草劑、殺蟲劑、殺菌劑三大系列共30余個原藥、100余個制劑品種以及部分化工中間體。中通投資有限公司為第二大股東，持股11.03%。
中通投資有限公司第一大股東為北京中天航業(yè)投資有限公司，持股75%。中通投資有限公司成立于1999年4月29日，注冊資本為3000萬元人民幣。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。
《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第11.8.1條規(guī)定：在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的 5%以上的股東及其實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》、《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司披露提示性公告。
公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時，及時對外披露公告。
《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第1.2條規(guī)定：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實守信，自覺接受本所監(jiān)督管理。
《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.1.2條規(guī)定：上市公司股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)嚴格按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時報告和公告其收購及股份權(quán)益變動等信息，并保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
以下為原文：
關(guān)于對中通投資有限公司的監(jiān)管函
公司部監(jiān)管函〔2022〕第7號
中通投資有限公司：
2022年1月4日，你公司通過利爾化學(xué)股份有限公司（以下簡稱“利爾化學(xué)”）披露《簡式權(quán)益變動報告書》，自2018年7月18日至2021年12月30日期間，你公司通過集中競價交易減持利爾化學(xué)股份累計27,045,004股，占利爾化學(xué)總股本的5.13%。你公司在累計減少利爾化學(xué)股份達到5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定及時停止交易。
你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第11.8.1條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第1.2條、第4.1.2條的規(guī)定。請你公司吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時，提醒你公司：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信、規(guī)范運作，認真、及時地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理二部
2022年1月11日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
