中國證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)鄭君達(dá)采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人鄭君達(dá)擔(dān)任寧波三星醫(yī)療電氣股份有限公司（以下簡稱“三星醫(yī)療”，601567.SH）監(jiān)事會(huì)主席期間，其子女鄭澤胤于2021年5月25日至2021年6月25日期間通過集中競價(jià)方式，累計(jì)買入公司股票1.58萬股，成交金額25.44萬元，累計(jì)賣出公司股票1.58萬股，成交金額27.06萬元。
上述買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定。寧波證監(jiān)局認(rèn)為，鑒于上述行為情節(jié)較為輕微，且鄭君達(dá)已將所得收益主動(dòng)上交給公司，為維護(hù)證券市場交易秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，決定對(duì)鄭君達(dá)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，三星醫(yī)療于2011年6月15日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，奧克斯集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股4.58億股，持股比例33.01%。公司年報(bào)顯示，鄭君達(dá)自2020年月9日至2023年6月9日任公司監(jiān)事。鄭君達(dá)，曾任奧克斯集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任奧克斯集團(tuán)有限公司行政總監(jiān)，公司監(jiān)事會(huì)主席。
《中華人民共和國證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
?。ㄒ唬?duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； 中華人民共和國證券法（2019 修訂）
?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明； 或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有 支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移 或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要 負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長的，每次 延長期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé) 人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月； 案情復(fù)雜的，可以延長三個(gè)月；
?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員 出境。 為防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具 警示函等措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)鄭君達(dá)采取出具警示函措施的決定
鄭君達(dá):
經(jīng)查,你擔(dān)任寧波三星醫(yī)療電氣股份有限公司(以下簡稱公司)監(jiān)事會(huì)主席期間,你子女鄭澤胤于2021年5月25日至2021年6月25日期間通過集中競價(jià)方式,累計(jì)買入公司股票15,800股,成交金額25.44萬元,累計(jì)賣出公司股票15,800股,成交金額27.06萬元。
上述買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易,違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定。鑒于上述行為情節(jié)較為輕微,且你已將所得收益主動(dòng)上交給公司,為維護(hù)證券市場交易秩序,根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)引以為戒,切實(shí)加強(qiáng)本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范交易行為,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
寧波證監(jiān)局
2022年3月14日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
