上交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對上海派能能源科技股份有限公司股東北京融通高科資本管理中心（有限合伙）予以監(jiān)管警示的決定》（上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2022〕0013號）顯示，經(jīng)查明，上海派能能源科技股份有限公司（以下簡稱“派能科技”，688063.SH）股東北京融通高科資本管理中心（有限合伙）（以下簡稱“融通高科”）及其一致行動人黃石融科創(chuàng)新投資基金中心（有限合伙）（以下簡稱“融科創(chuàng)投”）于公司股票上市時(shí)合計(jì)持有3276.04萬股公司股份，占公司總股本的21.16%。其中，融通高科持有1088.71萬股公司股份，占公司總股本的7.03%。2021年12月30日，融通高科披露減持計(jì)劃，擬通過集中競價(jià)方式及大宗交易方式減持公司股份數(shù)量不超過951.50萬股，減持比例不超過公司股份總數(shù)的6.14%。
2022年6月24日，公司披露融通高科累計(jì)減持股份達(dá)到5%的提示性公告以及簡式權(quán)益變動報(bào)告書，融通高科在2022年1月24日至2022年6月22日期間累計(jì)減持公司股份786.01萬股，占公司總股本5.08%。其與一致行動人的持股比例由21.16%下降至16.08%，變動比例達(dá)到5.08%。融通高科未在持股比例變動達(dá)到5%時(shí)停止買賣，超比例減持11.79萬股。
上交所判定，公司股東融通高科作為公司持股5%以上的股東，在持股變動比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)未及時(shí)停止買賣，其行為違反了《證券法》第六十三條，《上市公司收購管理辦法》第十三條、第十六條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條、第5.1.2條、第5.4.5條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所科創(chuàng)板公司管理部決定對上海派能能源科技股份有限公司股東北京融通高科資本管理中心（有限合伙）予以監(jiān)管警示。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，派能科技于2020年12月30日在上交所科創(chuàng)版上市，截至2022年3月31日，黃石融科創(chuàng)新投資基金中心(有限合伙)為派能科技第二大股東，持股2187.34萬股，持股比例14.13%，北京融通高科資本管理中心（有限合伙）為第三大股東，持股779.51萬股，持股比例5.03%。
派能科技于2022年6月24日披露的《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》顯示，2022年1月6日至2022年6月22日，融通高科通過上海證券交易所以集中競價(jià)及大宗交易方式減持公司股票786.01萬股，占公司總股本5.08%。本次權(quán)益變動后，融通高科持有公司302.70萬股，占公司總股本的1.95%；截至報(bào)告書簽署日，黃石融科創(chuàng)新投資基金中心（有限合伙）未減持公司股份，持有公司股份2187.34萬股，占公司總股本的14.13%。本次權(quán)益變動后，融通高科及其一致行動人黃石融科創(chuàng)新投資基金中心（有限合伙）合計(jì)持有公司股份為2490.03萬股，占公司股份總數(shù)的16.08%。
《證券法》第六十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)(以下簡稱派出機(jī)構(gòu))，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定：投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報(bào)告書：
(一) 投資者及其一致行動人的姓名、住所；投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人；
(二) 持股目的，是否有意在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益；
(三) 上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例；
(四) 在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式；
(五) 權(quán)益變動事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況；
(六) 中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
前述投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，還應(yīng)當(dāng)披露本辦法第十七條第一款規(guī)定的內(nèi)容。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人及其相關(guān)人員、重大資產(chǎn)重組交易對方及其相關(guān)人員、破產(chǎn)管理人及其成員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露所有可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響或者對投資決策有較大影響的事項(xiàng)。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露信息，保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。董事、監(jiān)事、高級管理人員對公告內(nèi)容存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.4.5條規(guī)定：相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件，嚴(yán)格履行承諾。相關(guān)信息披露義務(wù)人通過上市公司披露信息的，上市公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重對監(jiān)管對象采取下列監(jiān)管措施：
（一）口頭警示；
（二）書面警示；
（三）監(jiān)管談話；
（四）要求限期改正；
（五）要求公開更正、澄清或說明；
（六）要求公開致歉；
（七）要求聘請保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；
（八）要求限期參加培訓(xùn)或考試；
（九）要求限期召開投資者說明會；
（十）要求上市公司董事會追償損失；
（十一）對未按要求改正的上市公司股票實(shí)施停牌；
（十二）對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)；
（十三）建議上市公司更換相關(guān)任職人員；
（十四）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；
（十五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
上海證券交易所
上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2022〕0013號
關(guān)于對上海派能能源科技股份有限公司股東北京融通高科資本管理中心（有限合伙）予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：
北京融通高科資本管理中心（有限合伙），上海派能能源科技股份有限公司股東。
經(jīng)查明，上海派能能源科技股份有限公司（以下簡稱公司）股東北京融通高科資本管理中心（有限合伙）（以下簡稱融通高科）及其一致行動人黃石融科創(chuàng)新投資基金中心（有限合伙）（以下簡稱融科創(chuàng)投）于公司股票上市時(shí)合計(jì)持有32,760,414股公司股份，占公司總股本的21.16%。其中，融通高科持有10,887,050股公司股份，占公司總股本的7.03%。2021年12月30日，融通高科披露減持計(jì)劃，擬通過集中競價(jià)方式及大宗交易方式減持公司股份數(shù)量不超過9,515,000股，減持比例不超過公司股份總數(shù)的6.14%。
2022年6月24日，公司披露融通高科累計(jì)減持股份達(dá)到5%的提示性公告以及簡式權(quán)益變動報(bào)告書，融通高科在2022年1月24日至2022年6月22日期間累計(jì)減持公司股份7，860，095股，占公司總股本5.08%。其與一致行動人的持股比例由21.16%下降至16.08%，變動比例達(dá)到5.08%。融通高科未在持股比例變動達(dá)到5%時(shí)停止買賣，超比例減持117,869股。
公司股東融通高科作為公司持股5%以上的股東，在持股變動比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)未及時(shí)停止買賣，其行為違反了《證券法》第六十三條，《上市公司收購管理辦法》第十三條、第十六條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）第1.4條、第5.1.1條、第5.1.2條、第5.4.5條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：
對上海派能能源科技股份有限公司股東北京融通高科資本管理中心（有限合伙）予以監(jiān)管警示。
上市公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時(shí)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，自覺維護(hù)證券市場秩序。
上海證券交易所科創(chuàng)板公司管理部
二〇二二年七月二十九日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
