近日，中國(guó)人民銀行網(wǎng)站信息顯示，中信證券及4名高管被央行出具了行政處罰決定。

　　相關(guān)行政處罰內(nèi)容顯示，中信證券存在如下違法行為：

　　一、未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)。

　　二、未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄。

　　三、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

　　因上述違法行為，中信證券被罰款1376萬(wàn)元。

　　與此同時(shí)，中信證券4位高管也悉數(shù)被罰。其中，時(shí)任中信證券財(cái)富管理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)管理部執(zhí)行總經(jīng)理嚴(yán)高劍被罰款10.5萬(wàn)元，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心執(zhí)行總經(jīng)理李軍被罰款4.5萬(wàn)元，時(shí)任中信證券合規(guī)部總監(jiān)陳朝云被罰3.5萬(wàn)元，時(shí)任中信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部執(zhí)行總經(jīng)理徐強(qiáng)被罰2.5萬(wàn)元。

　　除因上述違反反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定被央行處罰外，中信證券自去年以來(lái)也多次因合規(guī)問(wèn)題收到監(jiān)管處罰。

　　2023年1月11日，因肖少春、路明作為中信證券指定的深圳華大智造科技股份有限公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦代表人，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，被上交所出具了監(jiān)管警示。

　　2022年9月24日，因組織架構(gòu)規(guī)范整改過(guò)程中存在問(wèn)題，中信證券收到了深圳證監(jiān)局下發(fā)的責(zé)令改正監(jiān)管措施。

　　2022年6月2日，因境外子公司違規(guī)問(wèn)題，中信證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的責(zé)令改正監(jiān)管措施。

　　2022年4月14日，因營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題，中信證券江蘇分公司收到了江蘇證監(jiān)局的責(zé)令改正監(jiān)管措施。

　　2022年4月6日，因資管產(chǎn)品違規(guī)問(wèn)題，中信證券收到了深圳證監(jiān)局的警示函監(jiān)管措施。

　　2022年3月1日，因?yàn)楹弦?guī)、內(nèi)控問(wèn)題，中信證券江西分公司收到了江西證監(jiān)局責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

　　2022年2月25日、4月25日，因違反賣(mài)空規(guī)則，中信證券境外子公司分別被韓國(guó)金融服務(wù)委員會(huì)和韓國(guó)證券交易所罰款254.9萬(wàn)元和43.42萬(wàn)元。

　　在合規(guī)問(wèn)題頻發(fā)的同時(shí)，中信證券的業(yè)績(jī)也出現(xiàn)了“雙降”。中信證券2022年業(yè)績(jī)快報(bào)公告顯示，2022年中信證券未經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入為655.33億元，同比下降14.36%，歸母凈利潤(rùn)為211.21億元，同比下降11.19%。(記者：葉淺 樊鵬 來(lái)源： 中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng))