日前，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者從浙江證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，國(guó)信證券股份有限公司嵊州興盛街證券營(yíng)業(yè)部因存在客戶招攬活動(dòng)管理不到位，合規(guī)管理、廉潔從業(yè)管理不到位等情況，被采取出具警示函的監(jiān)管舉措。

　　具體來(lái)看，浙江證監(jiān)局指出，國(guó)信證券該營(yíng)業(yè)部存在兩方面問題：一是存在員工委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為，營(yíng)業(yè)部對(duì)員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為；二是在與銀行合作營(yíng)銷過程中，未能全面防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向他人輸送不正當(dāng)利益，營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理、廉潔從業(yè)管理不到位。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　根據(jù)國(guó)信證券最新發(fā)布的半年報(bào)，截至今年上半年，國(guó)信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶數(shù)量達(dá)1619萬(wàn)，托管資產(chǎn)超2.2萬(wàn)億元，金太陽(yáng)手機(jī)證券用戶總數(shù)超過2200萬(wàn)，微信公眾號(hào)用戶數(shù)超過290萬(wàn)。

　　與去年同期相比，國(guó)信證券今年上半年經(jīng)營(yíng)情況保持穩(wěn)健。財(cái)務(wù)顯示，國(guó)信證券2023年上半年共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入82.08億元，同比下降1.18%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)35.90億元，同比增長(zhǎng)11.93%。

　　不過，國(guó)信證券上半年的財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)卻出現(xiàn)了下滑，這一業(yè)務(wù)包括了證券、期貨、期權(quán)經(jīng)紀(jì)、推廣和銷售證券及金融產(chǎn)品等服務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，國(guó)信證券財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入37.80億元，同比下降10.73%。

　　“2023年上半年，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行整體回升向好，市場(chǎng)走勢(shì)震蕩。滬深日均股基成交額10570億元，與去年同期基本持平，市場(chǎng)融資融券余額較去年年末小幅提升，市場(chǎng)總體呈現(xiàn)弱復(fù)蘇態(tài)勢(shì)。”國(guó)信證券表示，隨著中國(guó)金融市場(chǎng)機(jī)構(gòu)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，機(jī)構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大。與十年前以個(gè)人客戶炒股為主流的市場(chǎng)投資形態(tài)相比，新時(shí)代財(cái)富管理轉(zhuǎn)型以“投資機(jī)構(gòu)化”為主要趨勢(shì)，機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)空間廣闊。（來(lái)源： 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）