深交所網(wǎng)站近日下發(fā)了對于中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”，600030.SH）、方興的警示函（深證函〔2023〕654號）。
警示函顯示，2023年6月19日，中信證券集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導(dǎo)致部分客戶交易受到影響。經(jīng)查，中信證券存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足，信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問題。上述行為違反了深交所《會員管理規(guī)則》第9.6條和《會員管理業(yè)務(wù)指引第1號——會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第五條的相關(guān)規(guī)定。方興作為中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司信息技術(shù)工作，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。
根據(jù)深交所《會員管理規(guī)則》第11.5條、第11.6條和《會員管理業(yè)務(wù)指引第2號——會員違規(guī)行為監(jiān)管》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對中信證券及方興采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
以下為原文：
警示函（中信證券股份有限公司、方興）
深證函〔2023〕654號
中信證券股份有限公司、方興:
2023年6月19日，中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導(dǎo)致部分客戶交易受到影響。經(jīng)查，中信證券存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足，信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問題。上述行為違反了本所《會員管理規(guī)則》第9.6條和《會員管理業(yè)務(wù)指引第1號——會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第五條的相關(guān)規(guī)定。方興作為中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司信息技術(shù)工作，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。
根據(jù)本所《會員管理規(guī)則》第11.5條、第11.6條和《會員管理業(yè)務(wù)指引第2號——會員違規(guī)行為監(jiān)管》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對中信證券及方興采取書面警示的自律監(jiān)管措施。中信證券及相關(guān)人員對此應(yīng)高度重視，針對違規(guī)問題采取有效措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施可靠性管理，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。
深圳證券交易所
2023年9月22日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
