臺海網(wǎng)1月16日訊 根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開表（滬金罰決字〔2025〕4號、5號）顯示，因股權(quán)投資母基金業(yè)務(wù)未制定管理制度、未按規(guī)定程序選聘金融服務(wù)合作機(jī)構(gòu)、理財(cái)業(yè)務(wù)未進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評估、理財(cái)資金違規(guī)投資于高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品、理財(cái)資金違規(guī)用于限制性領(lǐng)域、理財(cái)資金違規(guī)用于歸還本行貸款、理財(cái)投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、投資審查程序嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、理財(cái)投資業(yè)務(wù)管理體系嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、代理銷售業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融監(jiān)督管理總局上海金融監(jiān)管局對中國工商銀行股份有限公司私人銀行部罰款950萬元。
歐陽至偉（時任中國工商銀行股份有限公司私人銀行部理財(cái)產(chǎn)品部兼投資管理部副總經(jīng)理）警告并罰款7萬元。
（臺海網(wǎng)綜合）
