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華泰證券強(qiáng)平致客戶多虧500萬 爆料人對結(jié)果不滿將繼續(xù)上訪

m.zjsychem.com 2016-10-24 23:04 來源: 北京時間

【北京時間財經(jīng)記者 齊文健】近日,北京時間記者收到一份來自張先生、顧女士的爆料。爆料稱,華泰證券在去年股災(zāi)期間嚴(yán)重違規(guī),在合同簽訂、強(qiáng)制平倉點(diǎn)等方面存在問題,并提及因平倉問題造成爆料人直接損失500萬。

  據(jù)北京時間記者了解,此前,爆料人已向天津證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局、中國證監(jiān)會信訪辦提交舉報材料,天津、江蘇兩地的證監(jiān)局調(diào)查之后均給出“未發(fā)現(xiàn)華泰證券存在違法違規(guī)行為”,而中國證監(jiān)會信訪辦將爆料人提交的投訴材料轉(zhuǎn)至天津證監(jiān)局進(jìn)行核查,不過結(jié)果依舊是未發(fā)現(xiàn)華泰證券天津真理道營業(yè)部有違法違規(guī)行為。

  然而,爆料人對于兩地證監(jiān)局出具的調(diào)查結(jié)果并不滿意,并想過走法律訴訟,但由于目前資金緊張,暫不提起訴訟,不過依舊會堅持上訪。

  北京時間記者為了進(jìn)一步了解具體情況,已通過郵件方式將問題發(fā)送至華泰證券總部。對此華泰證券方面表示,針對客戶提出的異議,公司也通過相關(guān)途徑進(jìn)行了多次解釋和溝通。并多次提及公司是依法依規(guī)對客戶賬戶進(jìn)行處理。

  股災(zāi)低點(diǎn)強(qiáng)平致客戶多虧500萬

  據(jù)北京時間記者獲得的資料,2012年10月份,爆料人張先生在朋友的介紹下,到華泰證券天津真理道營業(yè)部開立資金賬戶及證券賬戶。在此之前,張先生并沒有接觸過股票。

  爆料人稱,自己開立賬戶后,一直由自己進(jìn)行股票交易操作,在股災(zāi)之前,自己買賣股票也是有賠有賺,而股票賬戶最后也只剩余一直名為“衛(wèi)寧軟件”(現(xiàn)名衛(wèi)寧健康股票代碼300253)的股票。

  北京時間記者通過爆料人描述了解,2012年10月份,爆料人在簽訂合同時,只填寫了自己的個人信息,而合同其他部分均是空白,當(dāng)時由于華泰證券天津真理道營業(yè)部工作人員告訴自己合同需要蓋公章,因此自己并沒有帶走合同,而是在2013年4月份該營業(yè)部工作人員通知自己去取合同,不過由于自己個人事物較多就沒有去取,直到2015年7月才去拿合同,但是只拿到了合同的復(fù)印件。

  同時,對于合同上的合同簽署日期爆料人表示質(zhì)疑,爆料人稱,該合同上的合同簽署日期是由該營業(yè)部員工代為簽署,并非自己開立賬戶的時間。對此,華泰證券方面表示,該客戶提出的合同生效日期系華泰證券員工簽署,無事實(shí)依據(jù)。

  而爆料人對于華泰證券違法違規(guī)的質(zhì)疑,更多是來自融資融券賬戶被強(qiáng)制平倉事件。據(jù)爆料人提供的資料顯示,2015年6月29日,爆料人收到華泰證券短信通知需要在2015年6月29日和2015年6月30日兩天內(nèi)追加保證金至150%以上,而爆料人在當(dāng)日便轉(zhuǎn)入100萬追保,但此次追保并沒有讓爆料人證券賬戶逃脫被平倉的命運(yùn)。

  據(jù)了解,爆料人賬戶在強(qiáng)平前資產(chǎn)總額為1200萬。爆料人稱,華泰證券在去年股災(zāi)期間未按照合同規(guī)定的“融資擔(dān)保比比例低于150%”的條件出現(xiàn)后,依約于“下一個交易日強(qiáng)制平倉”,而是延遲六天后,在行情最低點(diǎn)才突然強(qiáng)制平倉,造成爆料人直接損失500萬,間接損失2000萬。但間接損失怎么算來的,爆料人并沒有說清楚。

  但華泰證券卻有不同的意見。華泰證券方面表示,我公司采取強(qiáng)制平倉是嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)和合同約定進(jìn)行的,強(qiáng)制平倉前已充分告知客戶,在客戶未履行合同義務(wù)的情況下將執(zhí)行強(qiáng)制平倉,平倉后結(jié)果已通知客戶。

  對于為何延遲六天時間才平倉,華泰證券在給天津證監(jiān)局“關(guān)于天津真理道營業(yè)部客戶張先生投訴事項(xiàng)的報告”顯示,爆料人在追保后維持擔(dān)保比例未能達(dá)到150%,但在2015年7月1日,客戶信用賬戶擔(dān)保比已超過150%,達(dá)到平倉終止條件,因此,華泰證券停止了張先生的強(qiáng)制平倉操作。

  但在2015年7月3日公司再次啟動追保程序,并通過短信、電話等方式通知客戶追保,至2015年7月6日的兩個交易日并未達(dá)到追保條件(7月6日追保維持擔(dān)保比例已下調(diào)至135%,處于最保期的客戶連下調(diào)后的標(biāo)準(zhǔn)仍未達(dá)到),公司即于2015年7月7日啟動平倉程序,由于該支股票當(dāng)日跌停未能強(qiáng)平成功,2015年7月8日才繼續(xù)平倉賣出,直到用戶維保比達(dá)標(biāo)強(qiáng)平結(jié)束。

  北京時間記者通過股票交流網(wǎng)站對爆料人提供的股票股價變動進(jìn)行查詢,在2015年6月29日,股票當(dāng)前價為47.52元,后續(xù)股價也略有漲幅,但在2015年7月7日,股票股價跌停。2015年7月8日股價上漲,漲幅依舊較小,2015年7月9日、10日、13日該股票均實(shí)現(xiàn)漲停,但在2015年7月14日股價再次下跌。

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