原副總裁劉欣被調(diào)查 或涉姚剛案

　　據(jù)新浪財(cái)經(jīng)報(bào)道，5月19日晚間，消息稱(chēng)，原國(guó)泰君安副總裁劉欣在辭職前夕已被有關(guān)部門(mén)帶走調(diào)查。

　　該報(bào)道稱(chēng)，劉欣是在辭職前一天被調(diào)查的，而此前國(guó)君曾要求高管申報(bào)個(gè)人事項(xiàng)，劉欣被抽查，被發(fā)現(xiàn)有漏報(bào)和未如實(shí)申報(bào)的事項(xiàng)。2016年4月10日晚，國(guó)泰君安發(fā)布高管辭職公告，稱(chēng)收到副總裁劉欣的辭職報(bào)告，劉欣因個(gè)人原因提出辭去公司副總裁職務(wù)。

　　據(jù)澎湃新聞網(wǎng)報(bào)道，財(cái)新網(wǎng)援引知情人士稱(chēng)，其此番接受調(diào)查系牽涉到證監(jiān)會(huì)原副主席姚剛案。據(jù)財(cái)新網(wǎng)的報(bào)道，在姚剛?cè)温殗?guó)泰君安總經(jīng)理期間，劉欣曾受到姚剛賞識(shí)。

　　1999年，國(guó)泰、君安兩家證券公司合并后，此前已被任命為君安證券董事長(zhǎng)的姚剛?cè)涡鹿荆▏?guó)泰君安證券有限公司）總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、副董事長(zhǎng)。2002年，姚剛回到證監(jiān)會(huì)，接替發(fā)行監(jiān)管部主任一職。

　　從時(shí)間上來(lái)看，姚剛在君安證券任董事長(zhǎng)期間，劉欣就已是姚剛下屬。2015年11月13日晚，中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布消息，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，正接受組織調(diào)查。

　　哥侖步董事長(zhǎng)失聯(lián) 盡職調(diào)查"不走心"

　　據(jù)一財(cái)網(wǎng)報(bào)道，5月17日，哥侖步發(fā)布了一則高管人員變動(dòng)公告，公司近期收到董事長(zhǎng)魏慶華快遞辭職信，因其身體原因辭去董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理職務(wù)，繼續(xù)擔(dān)任公司董事。由于以快遞方式收到辭職信，董事會(huì)正與其本人進(jìn)行核實(shí)中。

　　魏慶華的辭職，讓主辦券商國(guó)泰君安證券有些著急了，緊急公告提醒投資者，透露魏慶華已經(jīng)失聯(lián)。

　　一位東方花旗新三板業(yè)務(wù)人士對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者表示，主辦券商的職責(zé)應(yīng)當(dāng)是協(xié)助企業(yè)規(guī)范化治理和信息披露真實(shí)有效，防范企業(yè)及實(shí)際控制人的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。換個(gè)角度從監(jiān)管層面上將，就是為新三板企業(yè)的信用做背書(shū)。

　　還有業(yè)內(nèi)人士表示，企業(yè)沒(méi)有及時(shí)披露重要信息屬于“負(fù)面評(píng)價(jià)”，主辦券商也要被相應(yīng)扣分，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)于券商專(zhuān)門(mén)有一套考評(píng)機(jī)制。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)報(bào)道，對(duì)于國(guó)泰君安在哥侖步掛牌之前的準(zhǔn)備工作，該券商研究員并不認(rèn)可。他指出，作為輔導(dǎo)并推薦其掛牌的券商，國(guó)泰君安在對(duì)哥侖步掛牌前的盡職調(diào)查中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排查做得并不到位。

　　在去年12月底發(fā)布的主辦券商對(duì)哥侖步掛牌及公開(kāi)轉(zhuǎn)讓推薦報(bào)告中，國(guó)泰君安曾對(duì)實(shí)際控制人不當(dāng)控制、人才流失風(fēng)險(xiǎn)、公司治理不當(dāng)與信披要求不匹配、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑等8類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)作過(guò)提示，不少正是哥侖步當(dāng)前面對(duì)的難題。

　　不過(guò)，國(guó)泰君安多番論證后在報(bào)告中得出的結(jié)論是：“主辦券商認(rèn)為，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，具有持續(xù)的經(jīng)營(yíng)能力，公司具有良好的投資價(jià)值。”在上述推薦報(bào)告中，國(guó)泰君安曾明確表示做過(guò)充分的盡職調(diào)查，并詳細(xì)羅列了盡職調(diào)查的操作環(huán)節(jié)。

　　上海一家券商的投行人士向記者表示，雖然國(guó)泰君安在報(bào)告的字里行間已經(jīng)透露出了對(duì)公司的隱憂(yōu)，但這些風(fēng)險(xiǎn)最終被報(bào)告的主要結(jié)論掩蓋。而且哥侖步能順利掛牌新三板也間接說(shuō)明，國(guó)泰君安輕視了其在報(bào)告中所提示的種種風(fēng)險(xiǎn)。