中國經濟網編者按：日前，國泰君安證券（香港）有限公司因不遵守與確定客戶身分有關的監(jiān)管規(guī)定，被香港證監(jiān)會罰款130萬元。此前，公司于4月10日晚間發(fā)布公告稱，收到副總裁劉欣的辭職報告，但媒體報道劉欣在辭職前夕已被有關部門帶走調查。

　　另外，5月17日，哥侖步發(fā)布了一則高管人員變動公告，公司近期收到董事長魏慶華快遞辭職信，作為主辦券商，國泰君安被指對哥侖步掛牌前的盡職調查中對風險排查做得并不到位，輕視了其在報告中所提示的種種風險。

　　今年內，國泰君安除了被香港證監(jiān)會處罰外，在新三板業(yè)務上還分別被上海證監(jiān)局及北京股轉系統(tǒng)處罰。據中國經營報報道，2015年的最后一個交易日，國泰君安新三板做市業(yè)務“砸盤”為其在2016年種下了一枚苦果。國泰君安公告顯示，1月29日，北京股轉系統(tǒng)對國泰君安公開譴責。同時收到上海證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書，其新增新三板做市業(yè)務被限制至5月29日。

　　針對上述問題，中國經濟網記者致電采訪國泰君安董秘，但相關工作人員表示需有預約方可接受采訪，截至發(fā)稿，采訪郵件也暫未回復。

　　被香港證監(jiān)會罰款130萬

　　據中國證券網報道，香港證監(jiān)會5月30日消息，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）譴責國泰君安證券（香港）有限公司（國泰君安）并處以罰款130萬元，原因是該公司不遵守與確定客戶身分有關的監(jiān)管規(guī)定。

　　證監(jiān)會于2014年7月要求國泰君安就其為一名在韓國的中介客戶進行的某些交易提供最終客戶的資料詳情。由于該中介客戶未有履行其客戶協(xié)議下的責任，國泰君安未能根據《客戶身分規(guī)則的政策》在有關要求提出后的兩個營業(yè)日內提供所要求的資料。

　　該中介客戶在2014年8月1日通知證監(jiān)會及國泰君安，指根據韓國法律，其在未獲客戶書面同意下，不能提供所要求的客戶身分資料。直至2015年1月，國泰君安才向證監(jiān)會提供所要求的資料。

　　盡管如此，國泰君安在2014年8月至2015年1月期間繼續(xù)為該中介客戶進行超過8，000宗交易，即使證監(jiān)會曾提醒該公司有責任拒絕與任何不準備向監(jiān)管機構提供最終客戶資料的人士進行業(yè)務交易。

　　在此情況下，證監(jiān)會認為國泰君安在進行該等交易時，已不能再基于合理的原因信納其可應證監(jiān)會要求提供與該等交易有關的最終客戶資料，違反了《客戶身分規(guī)則的政策》。