投資者拒買單

　　發(fā)公開信要求高管擔(dān)責(zé)

　　6月14日，股吧《廣大投資者致興業(yè)證券的一封公開信》引來數(shù)百點贊和跟帖。這份公開信主要內(nèi)容包括：1、請迅速停牌；2、說明事件真相及后續(xù)調(diào)查結(jié)果以及公司應(yīng)對策略；3、評估此事件對公司業(yè)績造成的影響，并公之于眾；4、說明配股資金的最新用途；5、要求當(dāng)事人、公司主要領(lǐng)導(dǎo)人，包括董事長承擔(dān)責(zé)任。

　　投資者認(rèn)為，之所以出現(xiàn)造假事件，興業(yè)證券高層管理人員難辭其咎，“股民不能流血又流淚。如果不懲罰高管，職位照舊、高薪照拿，對興業(yè)證券的懲罰絲毫不會影響他們的利益，后果等于完全由股東承擔(dān)。對這些人，只有經(jīng)濟(jì)懲罰、職務(wù)罷免乃至市場禁入等并用，才是真正維護(hù)市場公平和對廣大投資者利益的最大保護(hù)”。也有更激進(jìn)的股民呼吁，投資者不要為興業(yè)證券錯誤買單，應(yīng)該團(tuán)結(jié)起來，直接追究法律賠償，進(jìn)入司法程序。

　　對股民熱議的讓興業(yè)證券資不抵債最終破產(chǎn)，上述券商投行部人士認(rèn)為，可能太重，“興業(yè)證券本身并沒有造假，但涉嫌幫助他人造假。處罰的輕重主要看監(jiān)管層的魄力和決心。單純?yōu)榱送亓€不至于”。

　　本月早些時候，央行副行長張濤在陸家嘴金融論壇表示，對于經(jīng)營出現(xiàn)風(fēng)險、經(jīng)營失敗的金融機(jī)構(gòu)，要建立有序的處置和退出框架，允許金融機(jī)構(gòu)有序破產(chǎn)。數(shù)據(jù)顯示，興業(yè)證券運(yùn)營能力一直低下，67億注冊資本在上市券商僅次于中信、海通、國君、華泰等幾家大型券商，然而其營業(yè)收入和利潤不及這些券商一半。

　　此外，興業(yè)證券在回購方面的表現(xiàn)也讓投資者頗有微詞。記者注意到，在欣泰電氣公示證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果當(dāng)天，興業(yè)證券同時發(fā)布一份回購公告。這份落款為6月2日的《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于回購股份的進(jìn)展公告》與其5月4日、4月6日發(fā)布的回購公告，除截止日期分別為5月31日，4月29日、3月31日外，其他內(nèi)容完全一致。即4月份、5月份興業(yè)證券并無任何新的回購。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司公告回購次數(shù)并不代表實際回購次數(shù)，上市公司在每個月的前三個交易日公告上個月回購實施情況，當(dāng)回購股份比例達(dá)到總股本的1%時，公告回購實施情況。公司無需在每次實施回購時都進(jìn)行公告。

　　但這份特殊時間點的公告讓股民產(chǎn)生了誤會。“我以為是新回購。在欣泰電氣的利空下，重復(fù)公告一個多月前的回購信息，很容易給投資者造成實施回購的假象。”興業(yè)證券一位股民抱怨。他還吐槽，此前，興業(yè)證券多次打著回購的幌子引誘股民，而在股價跌至回購價下限后，卻再無回購措施。對此，其董秘在“上證e互動”答復(fù)，請投資者關(guān)注公司公告，及時掌握回購情況。

　　同花順數(shù)據(jù)顯示，6月13日、6月14日、6月15日、6月16日，興業(yè)證券股價分別下跌5.43%、2.27%、0.14%、0.55%。

　　值得注意的是，去年11月，興業(yè)證券作為主辦券商的新三板公司達(dá)仁資管，因重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓申請違規(guī)，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)點名其“未勤勉盡責(zé)”。今年2月，興業(yè)證券又因公司融資融券強(qiáng)制平倉操作出現(xiàn)差錯，導(dǎo)致客戶信用賬戶股票的實際強(qiáng)制平倉數(shù)量遠(yuǎn)超過應(yīng)當(dāng)平倉數(shù)量，并且未經(jīng)客戶同意直接在客戶信用賬戶進(jìn)行買回操作，被證監(jiān)會福建監(jiān)管局責(zé)令每三個月進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查。5月初，新三板股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的4月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中，有21家主辦券商被扣分，其中興業(yè)證券被減點3分，是被減點最多的券商，也是唯一被扣3分的券商。