回應(yīng)

華林證券深圳總部：正在進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查

蔡先生表示，多次向華林證券投訴無果后，隨后向廣東證監(jiān)局投訴，證監(jiān)局主張調(diào)解，對方拒絕調(diào)解。目前，蔡先生計(jì)劃走法律途徑主張權(quán)益。

8月31日下午4時(shí)，蔡先生、張女士在南都記者陪同下，前往華林證券東莞鴻福路營業(yè)部反映情況，前臺人員表示何先生正在開會，相關(guān)負(fù)責(zé)人外出不能給予回應(yīng)，會將事情反映并盡快回復(fù)。9月1日，記者聯(lián)系華林證券深圳總部，接線人員記錄情況后，表示將了解情況回復(fù)。前日南都記者再次聯(lián)系，對方表示正進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查事件真?zhèn)?。記者也曾致電何先生本人，他表示事件在走流程，目前不方便回?yīng)，隨即掛斷電話。

律師說法

南都記者向多名證券從業(yè)人員咨詢了解到，證券從業(yè)人員不允許代客炒股，但實(shí)際上存在著幫親朋好友炒股的情況，而一般發(fā)生糾紛是在操作賬戶虧錢時(shí)。

廣東名道律師事務(wù)所律師林楚泉表示，代客炒股的問題，涉及到合同有效性問題，也是目前比較常出現(xiàn)的問題。需要明確簽訂合約的主體身份，如果合同的一方認(rèn)定為證券公司從業(yè)人員，則可能被認(rèn)定為無效合同，損失按照責(zé)任過錯承擔(dān)。也就是說，投資者在清楚對方?jīng)]有代客理財(cái)資格，而證券從業(yè)人員也知道自身不能代客理財(cái)?shù)那闆r下，各自承擔(dān)50%的損失，這是比較常見的情況。

相關(guān)法規(guī)

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

第二百一十五條，證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

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