原標(biāo)題：國泰君安被股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé) 對16股以明顯低價賣出申報

1月29日，全國股轉(zhuǎn)公司就2015年12月31日國泰君安異常報價事件依法給予國泰君安證券股份有限公司、國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理助理兼做市業(yè)務(wù)部負責(zé)人王仕宏公開譴責(zé)；給予國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理陳揚、做市業(yè)務(wù)部做市交易總監(jiān)李仲凱通報批評。同時，全國股轉(zhuǎn)公司將敦促國泰君安證券加強內(nèi)部合規(guī)檢查，合法合規(guī)為掛牌企業(yè)提供做市報價服務(wù)。

　　對16只股票以明顯低價做賣出申報

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)〔2016〕54號文件顯示，經(jīng)查明，國泰君安證券存在以下違規(guī)事實：

　　12月31日14：50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。

　　對于上述行為，王仕宏，作為做市業(yè)務(wù)部負責(zé)人，是做市業(yè)務(wù)的直接主管人員，同時具有向他人透露做市交易策略的行為，負有主要責(zé)任。陳揚，作為場外市場部總經(jīng)理，召集了討論決定交易策略的部門會議，負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。李仲凱，作為交易總監(jiān)，直接指示交易員執(zhí)行了當(dāng)日的交易行為，負有直接責(zé)任。

　　當(dāng)事人：國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱國泰君安證券），注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號。

　　王仕宏，男，1977年1月6日出生，中國臺灣居民，國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理助理兼做市業(yè)務(wù)部負責(zé)人，住所：上海市浦東新區(qū)。

　　陳揚，男，1972年8月28日出生，國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理，住所：云南省昆明市盤龍區(qū)。

　　李仲凱，男，1972年3月20日出生，中國臺灣居民，國泰君安證券做市業(yè)務(wù)部做市交易總監(jiān)，住所：上海市浦東新區(qū)。

　　國泰君安遭股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)

　　國泰君安證券的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第5.4條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》第一百一十三條、第一百一十五條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》第十四條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實，經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.4條、第6.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》第一百二十條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》第二十條、第二十一條的規(guī)定，做出如下紀(jì)律處分決定：給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予王仕宏公開譴責(zé)，給予陳揚、李仲凱通報批評的處分。