江蘇華陽智能裝備股份有限公司 

　　保薦機構（主承銷商）：東吳證券股份有限公司 

　　聯(lián)席主承銷商：中信建投證券股份有限公司 

　　發(fā)行情況： 

　　公司簡介： 

　　華陽智能的主營業(yè)務為微特電機及應用產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司立足于精密微特電機及傳動技術進行多行業(yè)戰(zhàn)略布局，以技術創(chuàng)新為驅動，追蹤市場發(fā)展前沿，持續(xù)開發(fā)新產(chǎn)品滿足不斷變化的市場需求。 

　　截至招股意向書簽署日，華陽投資直接持有公司2,098.2090萬股，持股比例49.01%，為公司控股股東。公司的實際控制人為許云初、許鳴飛和許燕飛，許鳴飛系許云初之子，許燕飛系許云初之女，三人合計直接或間接控制公司76.56%股份。許云初直接持有公司12.77%股份、許鳴飛直接持有公司6.90%股份、許燕飛直接持有公司3.45%股份，合計直接持有公司23.12%股份。許云初、許鳴飛和許燕飛通過華陽投資、泓興投資、聚英投資分別間接控制公司49.01%、3.20%、1.23%的股份，合計53.44%。 

　　華陽智能于2024年1月16日披露的首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書顯示，公司擬募集資金39,977.00萬元，分別用于智能精密注射給藥醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)化建設項目、精密微特電機及應用產(chǎn)品智能制造基地建設項目、補充流動資金。 

　　華陽智能于2024年1月23日披露的首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告顯示，若本次發(fā)行成功，預計公司募集資金總額為39,973.07萬元，扣除預計發(fā)行費用約5,457.26萬元（不含增值稅）后，預計募集資金凈額約為34,515.81萬元。如存在尾數(shù)差異，為四舍五入造成。 

　　浙江海昇藥業(yè)股份有限公司（北交所） 

　　保薦機構（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限公司 

　　聯(lián)席主承銷商：甬興證券有限公司 

　　發(fā)行情況： 

　　公司簡介： 

　　海昇藥業(yè)主要從事獸藥原料藥、醫(yī)藥原料藥及中間體的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司自設立以來，逐步成長為以抗微生物和抗寄生蟲為核心的獸藥原料藥、以解熱鎮(zhèn)痛和抗菌為核心的醫(yī)藥原料藥的生產(chǎn)企業(yè)，形成了獸藥原料藥和醫(yī)藥原料藥同步發(fā)展的優(yōu)勢。 

　　截至招股說明書簽署日，葉山海直接持有公司股份19,596,200股，占比為32.66%，通過衢州有明間接控制公司股份1,000,000股，占比為1.67%，葉瑾之直接持有公司股份19,800,000股，占比為33.00%，葉山海與葉瑾之為父女關系，二人合計控制公司股份40,396,200股，占比為67.33%，為公司控股股東及實際控制人。 

　　海昇藥業(yè)于2024年1月22日披露的向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市發(fā)行公告顯示，若本次發(fā)行成功，超額配售選擇權行使前，預計公司募集資金總額為39,800.00萬元，扣除發(fā)行費用4,153.82萬元（不含增值稅）后，預計募集資金凈額為35,646.18萬元；若超額配售選擇權全額行使，預計公司募集資金總額為45,770.00萬元，扣除發(fā)行費用4,602.98萬元（不含增值稅）后，預計募集資金凈額為41,167.02萬元。 

　　海昇藥業(yè)于2024年1月22日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金42,900萬元，分別用于“年產(chǎn)800噸磺胺氯達嗪鈉（SPDZ）、200噸3,6-二氯噠嗪（DCPD）、200噸塞來昔布（塞利克西）（CELB）技改擴建；200噸對肼基苯磺酰胺鹽酸鹽（4-SAPH）、3噸苯溴馬隆、3噸布比卡因、3噸吉西他濱技改項目”“現(xiàn)有年產(chǎn)300噸磺胺間二甲氧基嘧啶（鈉）（SDM（Na））、70噸4-氨基-2,6-二甲氧基嘧啶（ADMP）產(chǎn)品自動化（智能化）提升改造、年產(chǎn)300噸磺胺間甲氧基嘧啶（鈉）（SMM（Na））產(chǎn)品技改項目”“CDMO車間建設項目”。