中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局網(wǎng)站昨日披露的《關于對交通銀行股份有限公司福建省分行采取責令改正措施的決定》顯示，福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)交通銀行股份有限公司福建省分行部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格；個別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售；基金銷售人員未告知個別投資者適當性匹配意見；在基金銷售過程中，基金銷售人員向個別投資者就不確定事項提供確定性的判斷；未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告。 

　　根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條、2016年《證券期貨投資者適當性管理辦法》和2020年《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對交通銀行股份有限公司福建省分行采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。 

　　相關規(guī)定： 

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。 

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條：未取得基金銷售業(yè)務資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款。 

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施。 

　　以下為原文： 

　　關于對交通銀行股份有限公司福建省分行采取責令改正措施的決定 

　　交通銀行股份有限公司福建省分行： 

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你行存在以下問題： 

　　一、部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格。不符合《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《公募基金銷售辦法》）第八條第（四）項的規(guī)定。 

　　二、個別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售。不符合《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號，以下簡稱《基金銷售辦法》）第五十七條第二款的規(guī)定。 

　　三、基金銷售人員未告知個別投資者適當性匹配意見。不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，以下簡稱2016年《適當性辦法》）第二十三條第（六）項的規(guī)定。 

　　四、在基金銷售過程中，基金銷售人員向個別投資者就不確定事項提供確定性的判斷。不符合2016年《適當性辦法》第二十二條第（二）項的規(guī)定。 

　　五、未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告。不符合2016年《適當性辦法》和《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號，以下簡稱2020年《適當性辦法》）第三十條的規(guī)定。 

　　根據(jù)《公募基金銷售辦法》第五十三條、《基金銷售辦法》第八十七條、2016年《適當性辦法》和2020年《適當性辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你行采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。你行應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并于2022年5月6日前向我局提交書面整改報告。我局將視情況組織檢查驗收。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　福建證監(jiān)局 

　　2022年3月30日

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）